нормативные документы УЗБ

«УТВЕРЖДЕНО»

общим собранием акционеров

АО «O’ZVAGONTA’MIR»                      от  «____» ___________ 201_г. 

протокол №______

                                         Якорь: #

 

Якорь: #Якорь: #Я

ОБ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR»

 

ОГЛАВЛЕНИЕ

I.   Общие положения

II.  Компетенция общего собрания акционеров

III. Право на участие в общем собрании акционеров. Регистрация акционеров и их полномочных представителей

IV. Подготовка к проведению  годового общего собрания акционеров

V.  Подготовка к проведению  внеочередного общего собрания акционеров

VI. Кворум общего собрания акционеров

VII.Рабочие органы общего собрания

VIII. Порядок ведения общего собрания акционеров

IX. Протокол общего собрания акционеров

X.  Выполнение решения общего собрания акционеров

Приложение № 1

Приложение № 2

Приложение № 3

Приложение № 4

Приложение № 5

 

 

 

 



Якорь: #

1.   Настоящее положение определяет статус и регламентирует работу общего собрания акционеров акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR» , порядок его проведения и принятия решений.

2.   Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», иными нормативно-правовыми актами, Кодексом корпоративного управления, утвержденного протоколом заседания Комиссии по повышению эффективности деятельности акционерных обществ и совершенствованию системы корпоративного управления от 31.12.2015 г. № 9 и уставом акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR»  (далее – общество).

3.   Общество обязано ежегодно проводить общее собрание акционеров (годовое общее собрание акционеров). Годовое общее собрание акционеров проводится не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. Годовое общее собрание акционеров проводится обычно __ ______ каждого года.

4.   На годовом общем собрании акционеров решаются вопросы об избрании наблюдательного совета и ревизионной комиссии общества,
о возможности продления срока, перезаключения или расторжения договора с руководителем исполнительного органа, а также рассматриваются годовой отчет общества, отчеты исполнительного органа и наблюдательного совета общества о принимаемых мерах по достижению стратегии развития общества и иные документы в соответствии с абзацами одиннадцатым и двенадцатым пункта 7 настоящего положения.

5.   Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.Якорь: #

6.   Дата и порядок проведения общего собрания акционеров, порядок сообщения акционерам о его проведении, перечень предоставляемых акционерам материалов (информации) при подготовке к проведению общего собрания акционеров устанавливаются наблюдательным советом общества.

Якорь: #

7.   К компетенции общего собрания акционеров относятся:Якорь: #Якорь: #

внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции;

Якорь: #реорганизация общества;

Якорь: #ликвидация общества, назначение ликвидатора (ликвидационной комиссии) и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

Якорь: #определение количественного состава наблюдательного совета общества, избрание их членов и досрочное прекращение их полномочий;

Якорь: #определение предельного размера объявленных акций;

Якорь: #уменьшение уставного фонда (уставного капитала) общества;

Якорь: #приобретение собственных акций;

Якорь: #утверждение организационной структуры общества, избрание (назначение) руководителя исполнительного органа общества;

Якорь: #избрание членов ревизионной комиссии общества и досрочное прекращение их полномочий, а также утверждение положения о ревизионной комиссии;

Якорь: #утверждение годового отчета и стратегии развития общества на среднесрочный и долгосрочный период (более 5 лет) с определением ее конкретных сроков исходя из основных направлений и цели деятельности общества;

Якорь: #распределение прибыли и убытков общества;

Якорь: #заслушивание отчетов наблюдательного совета и заключений ревизионной комиссии общества по вопросам, входящим в их компетенцию, в том числе по соблюдению установленных законодательством требований по управлению обществом;

Якорь: #Якорь: #принятие решения о неприменении преимущественного права, предусмотренного статьей 35 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров»;

Якорь: #утверждение регламента общего собрания акционеров;

Якорь: #дробление и консолидация акций;

Якорь: #Якорь: #принятие решения о совершении обществом Якорь: #крупной сделки, предметом которой является имущество, балансовая стоимость или стоимость приобретения которого составляет свыше пятидесяти процентов от размера чистых активов общества на дату принятия решения
о совершении такой сделки в соответствии с главой 8 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров»;

Якорь: #принятие решения о совершении сделки с аффилированным лицом общества в соответствии с главой 9 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров»;

принятие решения о принятии обязательства следовать рекомендациям Кодекса корпоративного управления и утверждении формы сообщения;

утверждение положений о внутреннем контроле, о дивидендной политике, о порядке действий при конфликте интересов;

принятие решения о проведении ежегодного анализа соответствия бизнес-процессов и проектов целям развития общества с привлечением независимых профессиональных организаций – консультантов
и заслушивание результатов анализа;

определение сделок, относящихся к текущей хозяйственной деятельности общества;

определение порядка, условий оказания (получения) и принятия наблюдательным советом решений о благотворительной (спонсорской) или безвозмездной помощи;

определение (утверждение) порядка голосования по электронной почте 
(с подтверждением электронной цифровой подписью), а также путем делегирования своих полномочий представителю или проведения общего собрания в режиме видео-конференцсвязи;

определение (утверждение) порядка привлечения независимых экспертов для оказания практического содействия счетной комиссии или выполнения ее функций (например, инвестиционный консультант и другие профессиональные участники рынка ценных бумаг);

определение (утверждение) порядка покрытия расходов на содержание комитета миноритарных акционеров за счет средств общества (при создании комитета миноритарных акционеров);

установление требований к форме и содержанию доклада (отчета) органов управления и контроля общества, отчитывающихся на общем собрании акционеров, определение длительности общего собрания;

решение иных вопросов в соответствии с законодательством и уставом общества.

8.   Решения по вопросам, указанным в абзацах втором-четвертом, шестом, тринадцатом пункта 7 настоящего положения, частях второй и третьей статьи 84 и части пятой статьи 88 Закона «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» принимаются большинством в три четверти голосов акционеров — владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.

9.        Решение по формированию или увеличению государственной доли в уставном капитале общества за счет имеющейся налоговой и иной задолженности перед государством принимается общим собранием акционеров простым большинством голосов акционеров, при наличии согласия акционеров (кроме государства), владельцев не менее двух третей размещенных голосующих акций общества.

10.   Решение по остальным вопросам принимается общим собранием акционеров простым большинством голосов акционеров – владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.

11.   Вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение наблюдательному совету и исполнительному органу общества.

Якорь: #Якорь: #III.ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ. РЕГИСТРАЦИЯ АКЦИОНЕРОВ И ИХ ПОЛНОМОЧНЫХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ

12.   Право участия в общем собрании акционеров имеют акционеры, зафиксированные в реестре акционеров общества, сформированном за три рабочих дня до даты проведения общего собрания акционеров.

13.   По требованию акционера общество обязано представить ему информацию о включении его в реестр акционеров, сформированный для проведения общего собрания акционеров.

14.   Изменения в сформированный реестр акционеров общества могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный реестр на дату его формирования, или исправления ошибок, допущенных при его формировании, в порядке, установленном законодательством.

15.   На общем собрании акционеров имеют право присутствовать акционеры, зафиксированные в реестре акционеров общества, их полномочные представители, счетная комиссия, сотрудники службы внутреннего аудита, представитель аудиторской организации, которая проводила аудиторскую проверку, члены наблюдательного совета, исполнительный орган, члены ревизионной комиссии, а также представитель комитета миноритарных акционеров (при наличии) и др. по приглашению председателя общего собрания акционеров.

16.   Члены исполнительного органа, представители наблюдательного совета и ревизионной комиссии, а также представители аудиторской организации должны лично принимать участие на годовом общем собрании акционеров с отчетами своих органов.

17.   Кандидаты в члены наблюдательного совета, ревизионной комиссии и на должность директора общества могут присутствовать
на общем собрании акционеров при рассмотрении своих кандидатур.

18.   Для участия в общем собрании акционеры или их полномочные представители должны пройти регистрацию по месту и времени, указанному в уведомлении о проведении собрания.

19.   Представитель акционера на общем собрании акционеров действует на основании доверенности, составленной в письменной форме. Доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные). Доверенность на голосование от имени физического лица должна быть удостоверена нотариально. Доверенность на голосование от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя и заверяется печатью этого юридического лица (при наличии печати).

20.   Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на общем собрании акционеров или лично принять участие в нем.

21.   Регистрация акционеров, физических лиц, прибывших для участия в общем собрании, осуществляется при предъявлении паспорта или иного документа, удостоверяющего личность акционера, а в отношении представителя — также доверенности, заверенной нотариально.

22.   Руководитель юридического лица — акционера общества осуществляет свои полномочия на общем собрании по должности на основании правового акта о назначении его на должность и документа, удостоверяющего личность.

23.   Представитель акционера — юридического лица может участвовать в общем собрании акционеров при наличии доверенности на его имя, выданной за подписью руководителя организации или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами, заверенной печатью этой организации (при наличии печати).

24.   В случае если акция общества находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на общем собрании акционеров осуществляются по их усмотрению одним из участников общей долевой собственности либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.

25.   В соответствии с реестром акционеров общества, сформированным для проведения общего собрания акционеров, составляетсяЯкорь: # регистрационный список по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению.

Якорь: #26.   Регистрационный список должен быть сброшюрован, пронумерован, прошит и скреплен печатью общества.

27.   При проведении общего собрания акционеры (их представители) расписываются в регистрационном списке и получают комплект бюллетеней (приложение № 2) для голосования исходя из количества голосующих акций каждого акционера, определенного по данным реестра акционеров общества.

28.   Если участник собрания предъявляет доверенность на представление интересов одного или нескольких акционеров, ему выдаются бюллетени для голосованияЯкорь: #, представляемого акционера (акционеров), а в регистрационном списке напротив фамилии представляемого акционера делается пометка: «по доверенности № ___ от «___» по _______ (кол-во) голосующим акциям» и указывается фамилия, имя, отчество представителя.

Якорь: #

29.   Для качественной подготовки и проведения общего собрания акционеров в срок, установленный в пункте 3 настоящего положения исполнительный орган совместно с корпоративным консультантом (при наличии) осуществляет следующее:

заключает договора с аудиторскими организациями, выбранными решением наблюдательного совета общества по проведению аудиторской проверки, в том числе составлению финансовой отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, внешнего аудита в соответствии с Международными стандартами аудита с указанием в договоре конкретных сроков завершения проверки;

обеспечивает публикацию ежегодной финансовой отчетности, составленную в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, после проведения ее внешнего аудита в соответствии с Международными стандартами аудита не позднее, чем за две недели до даты проведения годового общего собрания.

Исполнительный орган также разрабатывает (подготавливает):

проекты регламента проведения общего собрания акционеров, распределения чистой прибыли (покрытия убыток) с приложением обоснования по каждому направлению и других документов подлежащих рассмотрению общим собранием акционеров, а также предложения по созданию счетной комиссии. Обобщает поступившие со стороны акционеров предложения для внесения в повестку дня годового общего собрания акционеров, в том числе информацию о выдвинутых кандидатах 
в наблюдательный совет и ревизионную комиссию (ревизоры) общества 
и др.;

годовой отчет и годовой бизнес-план общества, а также проект стратегии развития общества на среднесрочный и долгосрочный период, 
с определением ее конкретных сроков исходя из основных направлений и целей деятельности общества;

отчет исполнительного органа о выполнение параметров бизнес - плана и о принимаемых мерах по достижению стратегии развития общества, проводить конкурс по отбору аудиторской организации для проведения аудиторской проверки и др.

30.   Исполнительный орган после разработки (подготовки) материалов, указанных в части второй пункта 29 настоящего Положения вносит их в наблюдательный совет для рассмотрения.

31.   Подготовку к проведению общего собрания акционеров проводит наблюдательный совет, который определяет:

Якорь: #дату, место и время проведения общего собрания акционеров;

Якорь: #повестку дня общего собрания акционеров;

Якорь: #дату составления реестра акционеров общества для оповещения акционеров и проведения общего собрания акционеров;

Якорь: #порядок сообщения акционерам и представителю государства о проведении общего собрания акционеров;

Якорь: #перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров;

Якорь: #форму и текст бюллетеня для голосования.

32.    Якорь: #Дата проведения общего собрания акционеров не может быть установлена менее чем за десять и более чем за тридцать дней со дня принятия решения о его проведении.

33.   Сообщение о проведении общего собрания акционеров публикуется на официальном веб-сайте общества, в средствах массовой информации, а также направляется акционерам по электронной почте (согласно приложению №3), не позднее чем за семь дней, но не ранее чем за тридцать дней до даты проведения общего собрания акционеров.Якорь: #

Якорь: #Якорь: #34.   Общество вправе направлять письменное уведомление акционеру самостоятельно либо через профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с договором, заключаемым между обществом и профессиональным участником рынка ценных бумаг на оказание соответствующих услуг.

35.   Сообщение о проведении общего собрания акционеров должно содержать:

Якорь: #наименование, местонахождение (почтовый адрес) и адрес электронной почты общества;

Якорь: #дату, время и место проведения общего собрания акционеров;

Якорь: #дату формирования реестра акционеров общества;

Якорь: #вопросы, включенные в повестку дня общего собрания акционеров;

Якорь: #порядок ознакомления акционеров с информацией (материалами), подлежащей предоставлению акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров.

36.   К информации (материалам), подлежащей предоставлению акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, относятся годовой отчет общества, заключение ревизионной комиссии общества и аудиторской организации по результатам проверки годовой финансово-хозяйственной деятельности общества, сведения о кандидатах в членыЯкорь: # наблюдательного совета и ревизионной комиссии общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, или проект устава общества в новой редакции, а также стратегия развития общества на среднесрочный и долгосрочный период и иная необходимая информация по повестке дня, в том числе позиция наблюдательного совета относительно повестки дня общего собрания.

37.   .Перечень дополнительной информации (материалов), обязательной 
для предоставления акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, может быть установлен уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Якорь: #38.   Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее чем одного процента голосующих акций общества, в срок не позднее девяносто дней после окончания финансового года общества вправе вносить предложения (по форме, указанной в приложении №4) по повестке дня годового общего собрания акционеров, в том числе по распределению прибыли, кандидатурам в члены органов управления и контроля, с возможностью их замены до проведения общего собрания акционеров в установленном порядке.

39.   Вопрос в повестку дня общего собрания акционеров вносится в письменной форме с указанием мотивов его постановки, имени акционера (акционеров), вносящего вопрос, количества и типа принадлежащих ему акций.

Якорь: #40.   При внесении предложений о выдвижении кандидатов в наблюдательный совет и ревизионную комиссию общества, в том числе в случае самовыдвижения, указываются имя кандидата, количество и тип принадлежащих ему акций (в случае, если кандидат является акционером общества), а также имена (наименования) акционеров, выдвигающих кандидата, количество и тип принадлежащих им акций.

41.   Наблюдательный совет общества обязан рассмотреть поступившие предложения и принять решение о включении их в повестку дня общего собрания акционеров или об отказе во включении в указанную повестку дня не позднее 10 дней после окончания срока, установленного в пункте 38 настоящего положения.

42.   Вопрос, внесенный акционером (акционерами), подлежит включению в повестку дня общего собрания акционеров равно как выдвинутые кандидаты подлежат включению в список кандидатур для голосования по выборам в органы управления и контроля общества, за исключением случаев, когда:

Якорь: #акционером (акционерами) не соблюден срок, установленный в пункте 38 настоящего положения;

Якорь: #акционер (акционеры) не является владельцем количества голосующих акций общества, предусмотренного в пункте 38 настоящего положения;

Якорь: #если данные о кандидатурах в органы управления и контроля общества являются неполными;

Якорь: #предложения не соответствуют требованиям актов законодательства.

43.   Акционеры (акционер) вправе внести изменения в список выдвинутых ими кандидатов в наблюдательный совет и ревизионную комиссию общества не позднее трех рабочих дней с даты опубликования сообщения о проведении годового общего собрания акционеров.

44.   Решение наблюдательного совета общества о включении или мотивированном отказе во включении вопроса в повестку дня общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в органы управления и контроля общества направляется акционеру (акционерам), внесшему вопрос или представившему предложение,
не позднее трех рабочих дней с даты его принятия.

45.   Решение наблюдательного совета общества об отказе во включении вопроса в повестку дня общего собрания акционеров или кандидата в список кандидатур для голосования по выборам в органы управления и контроля общества может быть обжаловано в суд.

Якорь: #

46.   Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению наблюдательного совета общества на основании:

Якорь: #его собственной инициативы;

Якорь: #требования ревизионной комиссии;

Якорь: #требования акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 5% голосующих акций общества на дату предъявления требования (в соответствии с приложением № 5).

47.   Мотивами требований о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам досрочного прекращения полномочий наблюдательного совета являются:

несоблюдение законодательства Республики Узбекистан, устава, решений общего собрания акционеров;

причинение общества убытков и нанесение ущерба имущественным правам акционеров, в том числе связанных с существенным ухудшением финансово-хозяйственной деятельности, снижением прибыли и рентабельности общества, неоправданным сокращением реализации работ и услуг;

наличие признаков или угрозы возникновения экономической несостоятельности (банкротства) общества, наличие устойчивой задолженности перед государственным бюджетом, внебюджетными фондами, по выплате заработной платы работникам.

48.   В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания, с указанием мотивов их внесения. В случае, если созыв внеочередного общего собрания акционеров обусловлен внесением вопроса о досрочном прекращении полномочий членов наблюдательного совета, требовании о созыве такого собрания помимо вопроса о досрочном прекращении полномочий наблюдательного совета должны содержаться предложения о включении в повестку дня вопросов избрания нового состава наблюдательного совета.

49.   Наблюдательный совет общества не вправе вносить изменения 
в формулировки вопросов в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров, созываемого по требованию ревизионной комиссии общества или акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем пяти процентов голосующих акций общества.

50.   В случае,Якорь: # если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров исходит от акционера (акционеров), оно должно содержать имя (наименование) акционера (акционеров), требующего созыва собрания, с указанием количества, типа принадлежащих ему акций.

51.   Требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров подписывается лицом (лицами), требующим созыва внеочередного общего собрания акционеров.

52.   В течение 10 дней с даты предъявленияЯкорь: # требования ревизионной комиссии общества или акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем пяти процентов голосующих акций общества, о созыве внеочередного общего собрания наблюдательным советом общества должно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве.

Якорь: #53.   Решение об отказе от созыва внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизионной комиссии общества или акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем пяти процентов голосующих акций общества, может быть принято в случаях, если:

акционер (акционеры), требующий созыва внеочередного общего собрания акционеров, не является владельцем предусмотренного частью первой настоящего пункта Якорь: #количества голосующих акций общества;

ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня, не отнесен к компетенции общего собрания акционеров;

Якорь: #вопрос, предлагаемый для внесения в повестку дня, не соответствует требованиям законодательства.

54.   Решение наблюдательного совета о созыве внеочередного общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе от его созыва направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех рабочих дней с момента его принятия.

55.   Решение наблюдательного совета общества об отказе от созыва внеочередного общего собрания акционеров может быть обжаловано в суд.

56.   В случае если в течение установленного пунктом 52 настоящего положения срока наблюдательным советом общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято решение об отказе от его созыва, внеочередное общее собрание акционеров может быть созвано лицами, требующими его созыва.

Якорь: #В этом случае расходы по подготовке к проведению общего собрания акционеров могут быть возмещены по решению общего собрания акционеров за счет средств общества.

57.   Подготовку к проведению внеочередного общего собрания акционеров проводит наблюдательный совет, либо в случаях установленных законодательством лицо, созывающее общее собрание акционеров в порядке, установленном настоящим положением.

Якорь: #

58.   Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если на момент окончания регистрации для участия в общем собрании акционеров зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности более чем пятьюдесятью процентами голосов размещенных голосующих акций общества.

59.   В случае,Якорь: # если привилегированные акции голосуют только по одному или нескольким вопросам повестки дня, кворум собрания определяется от количества представленных простых акций, а подсчет голосов по указанным вопросам производится от общего количества голосующих простых и привилегированных акций.

60.   Если в течение более чем 120 минут после установленного времени начала собрания кворум еще не собран, объявляется дата проведения повторного общего собрания акционеров. Изменение повестки дня при проведении повторного общего собрания акционеров не допускается.

Якорь: #61.   Повторное общее собрание акционеров, созванное взамен несостоявшегося, правомочно, если на момент окончания регистрации для участия в нем зарегистрировались акционеры (их представители), обладающие в совокупности более чем сорока процентами голосов размещенных голосующих акций общества.

Сообщение о проведении повторного общего собрания акционеров осуществляется в порядке, установленном настоящим положением.

62.   При переносе даты проведения общего собрания акционеров в связи с отсутствием кворума менее чем на 20 дней акционеры, имеющие право на участие в общем собрании, определяются в соответствии с реестром акционеров, имевших право на участие в несостоявшемся общем собрании.

Якорь: #

63.   Рабочими органами общего собрания являются: президиум, счетная комиссия, секретарь (секретариат).

64.   Президиум и председатель общего собрания акционеров избираются на общем собрании акционеров. Якорь: #Общее собрание акционеров ведет председатель наблюдательного совета общества, а в случае его отсутствия по уважительным причинам — один из членов наблюдательного совета общества.

65.   Председатель общего собрания акционеров возглавляет президиум собрания, обеспечивает ведение собрания и обладает для этого всеми полномочиями, необходимыми для надлежащего исполнения им своих обязанностей.

66.   Председатель общего собрания акционеров вправе разрешить проведение аудио - и видеозаписи и трансляции общего собрания акционеров в сети интернет.

67.   Председатель общего собрания руководит ходом собрания, координирует действия рабочих органов общего собрания, определяет порядок обсуждения вопросов, ограничивает время выступления докладчиков, дает разъяснения по ходу ведения собрания и голосования, контролирует наличие порядка в зале.

68.   Председатель общего собрания подписывает протокол общего собрания.

69.   Для подсчета голосов, регистрации акционеров для участия на общем собрании акционеров, а также выдачи бюллетеней для голосования наблюдательным советом общества создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров.

70.   В случае привлечения независимых экспертов для выполнения функций счетной комиссии работу счетной комиссии осуществляют они.

71.   В составе счетной комиссии не может быть менее трех человек. В счетную комиссию не могут входить члены наблюдательного совета и ревизионной комиссии общества, директор общества, а также лица, выдвигаемые на эти должности.

Якорь: #72.   Голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу «одна голосующая акция общества — один голос», за исключением случаев проведения кумулятивного голосования по выборам членов наблюдательного совета общества.

Якорь: #73.   Голосование на общем собрании акционеров по вопросам повестки дня осуществляется бюллетенями для голосования.

74.   При голосовании засчитываются голоса по тем вопросам, по которым голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетени для голосования, заполненные с нарушением указанного требования, признаются недействительными и голоса по содержащимся в них вопросам не подсчитываются.

В случае,Якорь: # если бюллетень для голосования содержит несколько вопросов, поставленных на голосование, несоблюдение требования, указанного в абзаце первом данного пункта в отношении одного или нескольких вопросов, не влечет за собой признания бюллетеня для голосования недействительным в целом.

75.            Для подсчета голосов, регистрации акционеров для участия в общем собрании акционеров, а также выдачи бюллетеней для голосования наблюдательным советом общества создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров.

76.   При подготовке к проведению общего собрания акционеров счетная комиссия осуществляет следующие функции:

Якорь: #на основании реестра составляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

Якорь: #выдает бюллетени для голосования и иные материалы общего собрания, ведет учет выданных бюллетеней.

Якорь: #регистрирует акционеров (их представителей) для участия в общем собрании;

Якорь: #ведет учет доверенностей и предоставляемых ими прав;

Якорь: #выдает бюллетени для голосования и иную информацию (материалы) общего собрания;

предоставляет акционерам до проведения общего собрания акционеров необходимой информации по повестке дня;

Якорь: #определяет наличие кворума общего собрания акционеров;

Якорь: #разъясняет вопросы, возникшие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на общем собрании;

Якорь: #разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование;

Якорь: #обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании;

Якорь: #подсчитывает голоса и подводит итоги голосования;

Якорь: #составляет протокол об итогах голосования;

Якорь: #передает в архив бюллетени для голосования.

Якорь: #

77.   Порядок ведения общего собрания акционеров утверждается в соответствии с настоящим Положением на каждом общем собрании акционеров.

78.   Председатель наблюдательного совета предлагает избрать президиум и секретаря (секретариат) общего собрания, а также состав счетной комиссии.

79.   Порядок ведения общего собрания предусматривает время начала и предполагаемого окончания работы собрания, продолжительность выступлений и перерывов, последовательность вопросов повестки дня, фамилии и должности докладчиков по вопросам повестки дня, порядок осуществления голосования и объявления его результатов.

80.   Текущие вопросы, возникающие по ходу собрания, председатель решает единолично, исходя из главного принципа: правом выступить на общем собрании акционеров по обсуждаемому вопросу может воспользоваться каждый участник в пределах отведенного времени.

81.   На общем собрании акционеров подробно раскрывается (объявляется) информации о размере вознаграждений и компенсаций исполнительного органа, наблюдательного совета, а также о распределении чистой прибыли, размера дивидендов, с обоснованием предлагаемого размера, оценки их соответствия принятой обществом дивидендной политике (в случае необходимости, пояснения и экономические обоснования объемов направления определенной части чистой прибыли на нужды развития общества).

82.   Желающие принять участие в обсуждении вопросов повестки дня подают секретарю (в секретариат) общего собрания письменную заявку с указанием вопроса для обсуждения.

83.   После обсуждения всех вопросов повестки дня председатель объявляет общее собрание акционеров закрытым.

84.   Общество предоставляет лицу, принимавшему участие в общем собрании акционеров, возможность произведения за счет такого лица копии заполненного им бюллетеня.

Якорь: #

85.   Количественный и персональный состав секретариата общего собрания утверждается общим собранием акционеров. В качестве секретаря общего собрание акционеров могут избираться (вступать) Корпоративный консультант общества.

86.   Секретариат общего собрания:

Якорь: #протоколирует ход ведения общего собрания;

Якорь: #ведет запись желающих принять участие в обсуждении вопросов повестки дня собрания по письменным заявкам;

Якорь: #составляет протокол общего собрания акционеров в двух экземплярах не позднее десяти дней после закрытия общего собрания акционеров.

87.   В протоколе общего собрания акционеров указываются:

Якорь: #дата, место и время проведения общего собрания акционеров;

Якорь: #общее количество голосов, которыми обладают акционеры — владельцы голосующих акций общества;

Якорь: #количество голосов, которыми обладают акционеры, принимающие участие в собрании;

Якорь: #председатель (президиум) и секретарь (секретариат) собрания, повестка дня собрания;

Якорь: #основные положения выступлений, вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования и принятые общим собранием решения;

в случае проведение аудио- и видеозаписи и трансляции общего собрания акционеров в сети интернет, также указывается данная информация.

Якорь: #88.   Оба экземпляра протокола общего собрания акционеров подписываются председательствующим на общем собрании и секретарем общего собрания акционеров.

89.   Протоколы счетной комиссии особым решением собрания не утверждаются, а принимаются к сведению и подлежат приобщению к протоколу общего собрания.

90.   После подписания протокола общего собрания акционеров счетная комиссия передает в архив общества на хранение документы собрания, включая регистрационный список общего собрания, опечатанные бюллетени для голосования, протоколы об итогах голосования, подписанные членами счетной комиссии, и протокол общего собрания акционеров.

Якорь: #Якорь: #                    X.ВЫПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ

91.   Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования доводятся до сведения акционеров путем:

их оглашения после окончания общего собрания акционеров;

раскрытия информации в сообщении о существенном факте в течение двух рабочих дней с даты возникновения существенного факта.

Якорь: #92.   В случае нахождения акций общества в листинге фондовой биржи, общество обязано также опубликовать на официальном веб-сайте фондовой биржи соответствующую информацию.

93.   Контроль заЯкорь: # ходом выполнения решений общего собрания акционеров осуществляет наблюдательный совет общества, если иное не оговорено в решении и не отражено в протоколе собрания.

Якорь: #Якорь: #Якорь: #Якорь: #94.   Решения общего собрания акционеров обязательны для выполнения всеми акционерами, как присутствующими, так и отсутствующими на общем собрании акционеров, в части, их касающейся.



Якорь: #Якорь: #Якорь: #

к Положению об
Общем собрании акционеров

 

 

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ СПИСОК

Очередного (внеочередного) общего собрания акционеров акционерного общества «__________________», проводимого «__» ___________ 201____ года.

Ф.И.О. 
(наименование акционера )

Кол-во гол-их акций

Подпись акционера

Заполняется при наличии представителя

Ф.И.О. представителя

Номер доворенности

Дата выдачи доверенности

Коли-во гол-их акций

Подпись представителя

1

2

3

4

5

6

7

8

9

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Всего зарегистрированных участников Общего собрания акционеров ______ человек, обладающих в совокупности __________ шт. голосующих акций

                                              

Наличие  кворума (в процентах от общего числа голосующих акций) _______%.

                                              

Члены счетной комиссии:      ____________________ Ф.И.О.

                                                                (подпись)

                                                    ____________________ Ф.И.О.

                                                                (подпись)

                                                    ____________________ Ф.И.О.

                                                    (подпись)
Якорь: #Якорь: #Якорь: #Якорь: #Якорь: #Якорь: #ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

к Положению об
Общем собрании акционеров

 

Якорь: #Якорь: #

 

Якорь: #Якорь: #

(Ф.И.О. акционера физического лица) ___________________________________________ ,

владеющего _________ штук голосующих акций, для голосования на годовом (внеочередном) общем собрании акционеров Якорь: #«__»________ 20__ года акционерного общества «___________________», проводимом по адресу: __________,

время проведения собрания: __:__ ч.

                                                                                  

Якорь: #Якорь: #

 

При голосовании по вопросам повестки дня необходимо выбрать один из вариантов голосования «за», «против» или «воздержались» (способы выбора варианта: X, √ или вписать в определенную ячейку количество голосов), за исключением голосования по вопросу избрания членов Наблюдательного совета.

 

Формулировка вопроса, поставленного на голосование

За

Против

Воздержался

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Количество голосов для голосования по вопросу избрания членов Наблюдательного совета (количество принадлежащих Вам голосов необходимо умножить на число лиц, которые должны быть избраны в наблюдательный совет Якорь: #общества) - ________________. При этом, Вы вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами.

 

Формулировка вопроса, поставленного на голосование:

За (Количество голосов, отданных за кандидата в члены Наблюдательного совета)

 

Ф.И.О. кандидата в члены Наблюдательного совета

Сведения о кандидатах с члены Наблюдательного совета

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Якорь: #Якорь: # 

 

Фамилия, инициалы __________________________      ________________

                                             (подпись)

 

 

Якорь: #Якорь: #

 

 

Якорь: #* Указывается номер акционера по Регистрационному списку.



Якорь: #Якорь: #Якорь: #ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

к Положению об
Общем собрании акционеров

 

 

Якорь: #Якорь: #УВЕДОМЛЕНИЕ

о проведении годового (внеочередного) общего собрания акционеров

акционерного общества «___________________»

 

Уважаемый(ая) _________________________________________, акционерное общество «___________________», расположенное по адресу:___________________, контактный телефон: ____________, извещает Вас, что «____» _________ 20__г. в ___ч.___мин. по адресу ____________________ состоится годовое (внеочередное) общее собрание акционеров нашего акционерного общества.

Список акционеров, имеющих право на участие в годовом (внеочередном) общем собрании акционеров, будет составлен на основании реестра акционеров, сформированного по состоянию на «___» _______ 20__г.

Регистрация акционеров, принимающих участие в общем собрании акционеров, начинается с ___ч.____мин. и продолжиться до ___ч.____мин.

Доводим до Вашего сведения следующую повестку дня годового (внеочередного) общего собрания акционеров:

1.

2.

3.

В период проведения общего собрания акционеров Вы сможете ознакомиться со следующими материалами общего собрания акционеров:

1.

2.

3.

 

Для участия в общем собрании акционеров акционерам необходимо будет иметь при себе паспорт, а представителям акционеров – доверенность, оформленную в соответствии с требованиями законодательства РУз. (для физических лиц – нотариально заверенную, для юридических лиц – выданную данным юридическим лицом).

 

Наблюдательный совет

АО «___________________»

Якорь: #Якорь: #Якорь: #

 

 

 



Якорь: #

к Положению об
Общем собрании акционеров

Якорь: #

 

 

 

АО «___________________»

 

Якорь: #

акционера ___________________

о внесении вопроса в повестку дня общего собрания акционеров

 

Количество принадлежащих акций:

_______штук простых

_______штук привилегированных.

 

Формулировка вопроса, подлежащего внесению в повестку дня собрания акционеров (с указанием мотивов его постановки):

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

Выдвигаемые кандидаты в члены Наблюдательного совета (Ф.И.О., место работы, должность, количество акций АО с разбивкой по типам, принадлежащих кандидату):

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

Выдвигаемые кандидаты в члены Ревизионной комиссии (Ф.И.О., место работы, должность, количество акций АО с разбивкой по типам, принадлежащих кандидату):

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

Выдвигаемые кандидаты в исполнительный орган (Ф.И.О., место работы, должность, количество акций АО с разбивкой по типам, принадлежащих кандидату):

 

 

Ф.И.О. ___________________                        __________________________

                                                                                               (подпись, дата)

Якорь: #Якорь: # 



Якорь: #

к Положению об
Общем собрании акционеров

 

 

 

Якорь: #

 

Якорь: #

о созыве внеочередного общего собрания акционеров

 

Ф.И.О. (Наименование) лица, требующего созыва собрания:

________________________________ (в случае выдвижения требования со стороны члена ревизионной комиссии, это следует также отразить в данной графе)

 

Количество принадлежащих акций (заполняется в случае выдвижения требования акционером):

_______штук простых

_______штук привилегированных.

 

Содержание требования (формулировка причины созыва внеочередного общего собрания акционеров):

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

Формулировка вопроса, подлежащего внесению в повестку дня собрания акционеров (с указанием мотивов его внесения):

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

Выдвигаемые кандидаты в члены Наблюдательного совета (Ф.И.О., место работы, должность, количество акций АО с разбивкой по типам, принадлежащих кандидату):

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

 

 

Ф.И.О. ___________________                        __________________________

                                                                                               (подпись, дата)

Якорь: #Якорь: #Якорь: # 

 «УТВЕРЖДЕНО»

общим собранием акционеров

АО  «O’ZVAGONTA’MIR»                         от  «___» ______ 201_г. 

протокол № _

 

 

ПОЛОЖЕНИЕ

О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «O’ZVAGONTA’MIR»

 

 

ОГЛАВЛЕНИЕ:

 

 

 

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ……………………………………………………..3

2. ОПРЕДЕЛЕНИЕ И ЦЕЛИ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ….3

3. ПРИНЦИПЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ………………………………………………………………..………4

4. КОМПОНЕНТЫ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ …………….5

5. ОРГАНЫ И ЛИЦА, ОТВЕТСТВЕННЫЕ ЗА ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ.6

6. ПРОЦЕДУРЫ И МЕТОДЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ……………….8

7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ …………………………..…………9Якорь: #

 

 

 

Якорь: #

1.1. Настоящее Положение о внутреннем контроле (далее – Положение) акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR»  (далее по тексту “Положение”) разработано в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан, уставом акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR»  (далее по тексту «Общество»), Кодексом корпоративного управления и иными внутренними документами Общества.

1.2. Настоящее Положение определяет цели и задачи системы внутреннего контроля, принципы ее функционирования, а также органы Общества и лиц, ответственных за внутренний контроль.

1.3. Все изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся по решению Наблюдательного совета Общества.

Якорь: #

2.1. Внутренний контроль – это непрерывно действующий процесс, встроенный в деятельность Общества и направленный на повышение эффективности процессов управления рисками, контроля и корпоративного управления наиболее оптимальным образом с целью получения обоснованного и достаточного относительно достижения целей Общества подтверждения в следующих сферах:

- эффективность и производительность деятельности, включая степень эффективности функционирования, получение прибыли и защиту активов;

- надежность и достоверность финансовой отчетности;

- соответствие применимому законодательству и нормам права, которые регулируют деятельность.

2.2. Система внутреннего контроля - это совокупность организационной структуры, контролирующих мер, процедур и методов внутреннего контроля, регламентированных внутренними документами, организованных и осуществляемых в Обществе Наблюдательным советом, руководством и другими сотрудниками на всех уровнях и по всем функциям.

2.3. Процедуры внутреннего контроля - это совокупность мер, осуществляемых Ревизионной комиссией Общества, Комитетом Наблюдательного совета по аудиту Общества, Наблюдательным советом Общества, Единоличным исполнительным органом Общества, а также подразделениями Общества, уполномоченными осуществлять внутренний контроль (далее - подразделения Общества), и направленных на выявление нарушений законодательства и внутренних документов Общества при осуществлении финансово - хозяйственной деятельности, на оценку эффективности достижения Обществом поставленных целей, а также взаимодействия субъектов внутреннего контроля между собой в процессе реализации процедур внутреннего контроля.

2.4. Основной целью внутреннего контроля является получение разумной уверенности в том, что Общество достигнет поставленных целей деятельности наиболее эффективным образом.

2.5. Внутренний контроль призван обеспечить в оперативном режиме:

2.5.1. сохранность активов, экономичное и эффективное использование ресурсов Общества;

2.5.2. соблюдение требований действующего законодательства, внутренних политик, стандартов и процедур Общества;

2.5.3. выполнение бизнес-планов Общества;

2.5.4. полноту и достоверность бухгалтерских записей, финансовой отчетности и управленческой информации Общества;

2.5.5. выявление, идентификацию и анализ рисков в момент их возникновения в деятельности Общества;

2.5.6. планирование и управление рисками в деятельности Общества, включая в себя принятие своевременных и адекватных решений по управлению риском до момента нанесения им максимального ущерба;

2.5.7. установление и поддержание хорошей репутации Общества в деловых кругах и у потребителей.

Якорь: #

3.1. Система внутреннего контроля в Обществе строится на следующих принципах:

3.1.1. Бесперебойное функционирование – постоянное и надлежащее функционирование системы внутреннего контроля позволяет Обществу своевременно выявлять любые отклонения от нормы и предупреждать их возникновение в будущем;

3.1.2. Подотчетность всех участников системы внутреннего контроля – качество выполнения контрольных функций каждым лицом контролируется другим участником системы внутреннего контроля;

3.1.3. Разделение обязанностей – Общество стремится не допустить дублирования контрольных функций, и эти функции должны распределяться между работниками таким образом, чтобы одно и то же лицо не объединяло функции, связанные с утверждением операций с определенными активами, учетом операций, обеспечением сохранности активов и проведением их инвентаризации;

3.1.4. Надлежащее одобрение и утверждение операций – Общество стремится установить порядок утверждения всех финансово-хозяйственных операций уполномоченными лицами в пределах их соответствующих полномочий;

3.1.5. Обеспечение организационной обособленности подразделения Общества, осуществляющего ежедневный внутренний контроль, и его функциональная подотчетность непосредственно Наблюдательному совету через Комитет по аудиту;

3.1.6. Ответственность всех субъектов внутреннего контроля, работающих в Обществе, за надлежащее выполнение контрольных функций;

3.1.7. Осуществление внутреннего контроля на основе четкого взаимодействия всех подразделений и служб Общества;

3.1.8. Постоянное развитие и совершенствование – Общество стремится обеспечить условия для гибкой настройки системы внутреннего контроля, чтобы она могла быть адаптирована с учетом необходимости решать новые задачи, расширять и совершенствовать саму данную систему;

3.1.9. Своевременность передачи сообщений об отклонениях – в Обществе установлены максимально короткие сроки передачи соответствующей информации лицам, уполномоченным принимать решения об устранении отклонений;

3.1.10. Соответствие между уровнем сложности системы внутреннего контроля и уровнем сложности контролируемого объекта;

3.1.11. Определение приоритетности областей деятельности Общества, в которых налаживается контроль – выделяются стратегические направления, охватываемые системой внутреннего контроля, даже если эффективность их функционирования (соотношение «затраты – экономический эффект») трудно измерить;

3.1.12. Комплексный характер внутреннего контроля за объектами различных типов.

Якорь: #

4.1. Система внутреннего контроля включает следующие взаимосвязанные компоненты:

4.1.1. Контрольная среда, включающая в себя этические ценности и компетентность сотрудников компании, политику руководства, способ распределения руководством полномочий и ответственности, структуру организации и повышение квалификации сотрудников, а также руководство и управление со стороны Наблюдательного совета;

4.1.2. Оценка рисков – представляющая собой идентификацию и анализ соответствующих рисков при достижении определенных задач, связанных между собой на различных уровнях;

4.1.3. Деятельность по контролю, обобщающая политику и процедуры, которые помогают гарантировать, что директивы руководства исполняются, и включающая целый ряд самых разнообразных действий, таких как: выдача одобрений, санкций, подтверждений, проведение проверок, контроль текущей деятельности, гарантия безопасности активов и разделение полномочий;

4.1.4. Деятельность по информационному обеспечению и обмену информацией, направленная на своевременное и эффективное выявление данных, их регистрацию и обмен ими, включающая в том числе создание эффективных каналов обмена информацией в целях формирования у всех субъектов внутреннего контроля понимания принятых в Обществе политики и процедур внутреннего контроля и обеспечения их исполнения. Общество принимает меры для защиты от несанкционированного доступа к информации;

4.1.5. Мониторинг - процесс, включающий в себя функции управления и надзора, во время которого оценивается качество работы системы с течением времени. Оценка системы внутреннего контроля проводится для определения вероятности возникновения ошибок, влияющих на достоверность финансовой отчетности, выяснения существенности этих ошибок и определения способности системы внутреннего контроля обеспечить выполнение поставленных задач.

Якорь: #

5.1. Внутренний контроль осуществляется Наблюдательным советом Общества (Комитетом по аудиту), Ревизионной комиссией, Единоличным исполнительным органом (Председателем Правления), Службой внутреннего аудита, а также другими сотрудниками Общества на всех уровнях, и при этом каждый несет ту или иную ответственность за внутренний контроль.

5.2. Функции, права и обязанности, ответственность, функционирующих в Обществе подразделений предусмотрены организационно-распорядительными документами Общества. Данные документы, равно как и иные документы, прямо или косвенно затрагивающие вопросы внутреннего контроля не могут противоречить настоящему Положению.

5.3. В целях обеспечения системного характера контроля финансово-хозяйственной деятельности Общества проведение процедур внутреннего контроля осуществляется уполномоченным подразделением Общества – Службой внутреннего аудита, ответственным за внутренний контроль, во взаимодействии с другими органами и подразделениями Общества.

5.4. В функции Наблюдательного совета входит:

5.4.1. Определение направления развития и одобрения определенных операций и стратегий системы внутреннего контроля;

5.4.2. Ежегодное сообщение на Годовом общем собрании акционеров Общества о результатах проведенного анализа и оценки надёжности и эффективности системы внутреннего контроля, основанного на данных регулярных отчетов единоличного исполнительного органа Общества, внутреннего и внешнего аудитов, Ревизионной комиссии, информации из других источников и собственных наблюдениях по всем аспектам внутреннего контроля, включая: финансовый контроль, операционный контроль, контроль над соблюдением законодательства, контроль внутренних политик и процедур;

5.4.3. Определение структуры и состава подразделения Общества, ответственного за внутренний контроль;

5.4.4. Постоянное совершенствование процедур внутреннего контроля.

5.5. Ответственность за организацию контроля над достоверностью и полнотой финансовой отчётности, надёжностью и эффективностью системы внутреннего контроля Общества лежит на Комитете по аудиту Наблюдательного совета, роль, цели, задачи и полномочия которой отражены в Положении о Комитете по аудиту Наблюдательного совета Общества.

5.6. Ответственность за ее функционирование, в соответствии с утверждённой Наблюдательным советом политикой в области внутреннего контроля Общества, возлагается на Единоличный исполнительный орган (Председателя Правления). Единоличный исполнительный орган Общества внедряет процедуры системы внутреннего контроля и обеспечивает ее эффективное функционирование, своевременно информируя Наблюдательный совет обо всех значительных рисках Общества, существенных недостатках системы внутреннего контроля, а также о планах и результатах мероприятий по их устранению.

5.7. Сотрудники (включая руководителей) подразделений любого уровня в пределах своей компетенции принимают непосредственное участие в детальной разработке стратегий и процедур по осуществлению контроля. В их обязанности входит справляться с нестандартными ситуациями и проблемами по мере их возникновения. О значительных вопросах или возникших по конкретной сделке рисках, сотрудники докладывают вышестоящему руководству Общества.

5.8. Ответственность за осуществление контроля над финансово-хозяйственной деятельностью Общества и его обособленных подразделений, возлагается на постоянно действующий орган внутреннего контроля - Ревизионную комиссию, роль, цели, задачи, полномочия которой отражены в Положении о Ревизионной комиссии.

5.9. Ответственность за осуществление регулярного контроля над исполнением процедур внутреннего контроля, а именно за соответствием совершаемых финансово - хозяйственных операций Общества законодательству Республики Узбекистан и Уставу Общества в целом, его обособленных подразделений, а также над полнотой и достоверностью бухгалтерской и финансовой отчетности лежит на Службе внутреннего аудита, роль, цели, задачи, полномочия которой отражены в Положении о Службе внутреннего аудита, в том числе сроки предоставления в Службу внутреннего аудита документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и сотрудников Общества за их непредоставление в такой срок.

Положение о Службе внутреннего аудита согласовывается Комитетом Наблюдательного совета по аудиту, утверждается Единоличным исполнительным органом (Председателем Правления).

5.10. Служба внутреннего аудита Общества отчитывается перед Комитетом Наблюдательного совета по аудиту о результатах внутреннего аудита, системы внутреннего контроля. Служба внутреннего аудита Общества функционально подчиняется Комитету Наблюдательного совета по аудиту, а административно Единоличному исполнительному органу (Председателю Правления).

5.11. Лица, которые:

- признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг;

- входят в состав исполнительных органов акционерного Общества;

- являются участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с Обществом;

не вправе занимать должности в Службе внутреннего аудита Общества.

Иные требования к лицам, входящим в состав Службы внутреннего аудита, могут устанавливаться Комитетом Наблюдательного совета по аудиту, либо Единоличным исполнительным органом (Председателем Правления) по согласованию с Комитетом Наблюдательного совета по аудиту.

5.12. Надлежащее функционирование системы внутреннего контроля зависит также от профессионализма сотрудников. Общество прилагает усилия к тому, чтобы система подбора, найма, обучения, подготовки кадров и продвижению сотрудников по службе обеспечивала их высокую квалификацию и соблюдение ими высоких этических стандартов.

Якорь: #

6.1. Процедуры внутреннего контроля Общества включают:

6.1.1. Определение взаимосвязанных и непротиворечивых целей и задач на различных уровнях управления Обществом;

6.1.2. Выявление и анализ потенциальных и существующих оперативных, финансовых, стратегических и других рисков, которые могут помешать достижению целей деятельности Общества;

6.1.3. Оценка существенных компонентов внутреннего контроля;

6.1.4. Оценка эффективности системы внутреннего контроля бизнес-процессов;

6.1.5. Определение критериев и оценки эффективности работы структурных подразделений, должностных лиц и иных сотрудников Общества;

6.1.6. Рассмотрение финансовой и другой информации в сравнении с сопоставимой информацией за предыдущие периоды или с ожидаемыми результатами деятельности;

6.1.7. Использование адекватных способов учета событий, операций и транзакций;

6.1.8. Проверку сохранности активов;

6.1.9. Надлежащее документирование процедур внутреннего контроля;

6.1.10. Регулярные оценки качества системы внутреннего контроля;

6.1.11. Доведение до всех сотрудников Общества их обязанностей в сфере внутреннего контроля;

6.1.12. Распределение ключевых обязанностей между сотрудниками Общества (в том числе обязанностей по одобрению и утверждению операций, учету операций, выдаче, хранению и получению ресурсов, анализу и проверке операций);

6.1.13. Утверждение и осуществление операций только теми лицами, которые наделены соответствующими полномочиями;

6.1.14. Иные процедуры необходимые для достижения целей внутреннего контроля.

6.2. При проведении процедур внутреннего контроля применяются методы инспектирования, наблюдения, подтверждения, пересчета, а также иные методы, необходимые для осуществления процедур внутреннего контроля.

Якорь: #ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

7.1. Настоящее Положение, а также изменения и дополнения в него утверждаются Наблюдательным советом Общества большинством голосов его членов, присутствующих на заседании или принимающих участие в заочном голосовании.

7.2. Дополнения и изменения в настоящее Положение вносятся по предложению Корпоративного консультанта, членов Наблюдательного совета Общества, аудитора Общества, Ревизионной комиссии Общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа Общества.

7.3. Если в результате изменения законодательства и нормативных актов Республики Узбекистан отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с ними, эти статьи утрачивают силу, и до момента внесения изменений в Положение Общество руководствуется законодательством и нормативными актами Республики Узбекистан.

 

                                                    «УТВЕРЖДЕНО»

                                                   общим собранием акционеров

                                            АО  «O’ZVAGONTA’MIR»

                                                     от  «__» _________ 201_г.

                                                   протокол № _

 

ПОЛОЖЕНИЕ

О ДИВИДЕНДНОЙ ПОЛИТИКЕ

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «O’ZVAGONTA’MIR»

 

ОГЛАВЛЕНИЕ:

 

 

 

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.....................................................................................3

2. ПОРЯДОК ОПРЕДЕЛЕНИЯ РАЗМЕРА И НАЧИСЛЕНИЯ ДИВИДЕНДОВ………………………………………………………….……….5

3. ПОРЯДОК И СРОКИ ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ........................................6

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ВЫПЛАТУ ОБЪЯВЛЕННЫХ ДИВИДЕНДОВ........................................................................................................8

5. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ.....................................................9

6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ………………………………  ……...9

 

 

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее положение о дивидендной политике акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR»  (далее по тексту “Положение”) разработано в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан, уставом акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR»  (далее по тексту «Общество»), Кодексом корпоративного управления и иными внутренними документами Общества.

1.2. Дивидендная политика Общества направлена на повышение благосостояния акционеров и обеспечение роста капитализации Общества. Положение имеет своей целью информирование акционеров и иных заинтересованных лиц о дивидендной политике Общества.

Настоящее Положение предназначено для определения подхода Наблюдательного совета Общества к выработке рекомендаций по размеру дивидендов по акциям и порядку их выплаты.

Если какие-либо вопросы, связанные с выплатой дивидендов акционерам Общества, не урегулированы нормами Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», другими нормативными правовыми актами Республики Узбекистан, уставом Общества и настоящим Положением, то они должны решаться, исходя из необходимости обеспечения прав и интересов акционеров.

1.3. Общество рассматривает рост капитализации как основной способ удовлетворения имущественных интересов акционеров по извлечению доходов из акций Общества. Дивидендная политика заключается в оптимизации пропорций между потребляемой и капитализируемой частями полученной Обществом прибыли с целью увеличения рыночной стоимости акций.

1.4. Дивидендная политика Общества основывается на следующих основных принципах:

- принцип прозрачности, под которым подразумевается определение и раскрытие информации об обязанностях и ответственности сторон, участвующих в реализации дивидендной политики, в том числе, порядка и условий принятия решения о выплате и размере дивидендов;

- принцип своевременности, подразумевает установление временных границ при осуществлении дивидендных выплат;

- принцип обоснованности, который подразумевает, что решение о выплате и размере дивидендов может быть принято только в случае достижения Обществом положительного финансового результата, с учетом планов развития и его инвестиционных программ;

- принцип справедливости, подразумевает обеспечение равных прав акционеров на получение информации о принимаемых решениях о выплате, размере и порядке выплаты дивидендов;

- принцип последовательности, подразумевает строгое исполнение процедур и принципов дивидендной политики;

- принцип развития, подразумевает постоянное совершенствование дивидендной политики в рамках улучшения процедур корпоративного управления и пересмотр ее положений в связи с изменением стратегических целей Общества;

- принцип устойчивости, подразумевает стремление Общества к обеспечению стабильного уровня дивидендных выплат.

1.5. Принятие решения (объявление) о выплате дивидендов по размещенным акциям является правом, а не обязанностью Общества. Общее собрание акционеров вправе принять решение о невыплате дивидендов по размещенным акциям.

1.6. Выплата объявленных дивидендов является обязанностью Общества.

Расходы, связанные с выплатой дивидендов (в том числе расходы по исчислению и удержанию налогов, перечислению дивидендов, почтовые расходы), не могут быть возложены на акционера, получающего дивиденды, по решению органов управления, в том числе исполнительных органов Общества. Общество несет ответственность перед акционерами за неисполнение этой обязанности в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан.

1.7. Дивиденды не начисляются и не выплачиваются по акциям:

- невыпущенным в обращение (неразмещенным);

- приобретенным и/или выкупленным на баланс Общества;

 - в иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Узбекистан.

1.9. Общество не вправе принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по акциям:

- до полной оплаты всего уставного капитала Общества;

-  до выкупа всех акций, которые должны быть выкуплены в соответствии со статьей 41 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров»;

- если на день принятия такого решения Общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства) или если указанные признаки появятся у Общества в результате выплаты дивидендов;

- если на день принятия такого решения стоимость чистых активов Общества меньше его уставного капитала и резервного фонда либо станет меньше их размера в результате принятия такого решения;

 - в иных случаях, предусмотренных законодательством.

2. ПОРЯДОК ОПРЕДЕЛЕНИЯ РАЗМЕРА И НАЧИСЛЕНИЯ ДИВИДЕНДОВ

2.1. Общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям.

Решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев финансового года может быть принято в течение трех месяцев после окончания соответствующего периода.

Дивиденды Общества выплачиваются только из прибыли Общества, полученной по результатам соответствующего периода в соответствии с Национальными стандартами бухгалтерского учета (НСБУ) после налогообложения.

2.2. Общее собрание акционеров Общества принимает решение о выплате (объявлении) дивидендов по акциям каждой категории. Наблюдательный совет Общества представляет общему собранию акционеров рекомендации по размеру дивидендов по акциям и порядку их выплаты. Размер дивидендов не может быть больше рекомендованного Наблюдательным советом.

2.3. Решением о выплате (объявлении) дивидендов должны быть определены:

− категория (тип) акций, по которым выплачиваются (объявляются) дивиденды;

− размер дивиденда в расчете на одну акцию определенного типа;

− срок и порядок выплаты дивидендов.

При выплате дивидендов никто из акционеров не имеет преимуществ по срокам выплат.

2.4. Рекомендуемый собранию акционеров размер дивидендов по акциям всех типов определяется Наблюдательным советом, исходя из следующих факторов:

- размера чистой прибыли по НСБУ, остающейся в распоряжении Общества после налогообложения за соответствующий период;

- финансово-хозяйственных планов Общества на последующие периоды;

- структуры оборотных средств Общества на конец соответствующего периода;

- долговой нагрузки Общества на конец соответствующего периода.

2.5. При определении размера рекомендуемых дивидендов Наблюдательному совету следует учитывать финансово-хозяйственные планы Общества на последующие периоды, текущее и перспективное состояние оборотных средств и обязательств Общества. Выплата дивидендов, рекомендуемых Наблюдательным советом Общему собранию акционеров Общества, не должна приводить к привлечению Обществом дополнительного долгового финансирования или иным затратам, не предусмотренным утвержденным финансово-хозяйственным планом на последующие периоды.

3. ПОРЯДОК И СРОКИ ВЫПЛАТЫ ДИВИДЕНДОВ

3.1. Общество выплачивает дивиденды денежными средствами или другими законными средствами платежа либо ценными бумагами общества. Объявленные дивиденды выплачиваются в национальной валюте Республики Узбекистан или по письменному требованию акционера - нерезидента Республики Узбекистан общество обязано произвести конвертацию в свободно конвертируемую валюту начисленных ему дивидендов, с переводом средств на банковский счет, представленный акционером-нерезидентом.

Срок выплаты дивидендов устанавливается решением общего собрания акционеров Общества, но не может превышать 60 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов общим собранием акционеров.

В случае если владельцы ценных бумаг Общества не смогли получить начисленные дивиденды в установленные общим собранием акционеров сроки, Общество продолжает выплату таких (невостребованных) дивидендов. Период выплаты невостребованных дивидендов не может составлять более трех лет с даты окончания срока исполнения Обществом обязанности по выплате объявленных дивидендов. Проценты по невостребованным дивидендам не начисляются и не выплачиваются.

3.2. Структурное подразделение Общества, имеющее в числе своих функций организацию и ведение работы с акционерами, совместно с бухгалтерией Общества осуществляет подготовку, координацию и проведение всех мероприятий по организации выплаты Обществом дивидендов, предусмотренных настоящим Положением.

3.3. Любой акционер вправе обратиться в Общество или к Регистратору с запросом на предоставление информации по включению/не включению его в список лиц, имеющих право получения дивидендов, а также о порядке расчета дивидендов по акциям, порядке начисления и налогообложения суммы дивидендов, об условиях выплаты. В случае поступления запроса в Общество последнее в течение семи рабочих дней с момента поступления запроса готовит и направляет ответ акционеру по его почтовому адресу, если не указан иной способ получения информации.

3.4. Право на получение дивидендов по акциям Общества имеют лица, включенные в список, составленный на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров Общества, на котором принимается решение о выплате (объявлении) соответствующих дивидендов. Для составления списка лиц, имеющих право получения дивидендов, номинальный держатель акций представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет акциями. Дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, определяет Наблюдательный совет Общества при подготовке к проведению общего собрания акционеров.

3.5. После принятия общим собранием акционеров решения о выплате дивидендов, по распоряжению Общества держателем реестра (Регистратором) составляется список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

3.6. Список владельцев акций – клиентов, номинальных держателей и доверительных управляющих – составляется отдельно и содержит информацию о собственниках акций, учитываемых на счетах номинальных держателей и доверительных управляющих, а также о реквизитах для перечисления им дивидендов.

Ответственность за достоверность представленных данных по своим клиентам возлагается на номинальных держателей и доверительных управляющих.

3.7. В случае нахождения акций в долевой собственности, дивиденд распределяется между акционерами пропорционально их доле, в соответствии с документами, имеющимися у Регистратора.

3.8. Выплаты дивидендов физическим лицам – акционерам может осуществляться наличными денежными средствами, в безналичном порядке или почтовым переводом.

3.9. В случае выплаты дивидендов в безналичном порядке обязанностью акционера - физического лица является своевременная и полная актуализация в реестре акционеров своих банковских данных.

Актуальные банковские реквизиты должны быть представлены акционером в реестр не позднее даты составления списков лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров. В случае отсутствия актуальных банковских данных Общество не несет ответственности за несвоевременную выплату дивидендов такому акционеру.

3.10. Выплаты дивидендов юридическим лицам – акционерам производятся в безналичном порядке. Обязанностью акционера – юридического лица является своевременная и полная актуализация в реестре акционеров своих банковских данных.

Актуальные банковские реквизиты должны быть представлены акционером в реестр непозднее даты составления списков лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров. В случае отсутствия актуальных банковских данных Общество не несет ответственности за несвоевременную выплату дивидендов такому акционеру.

3.11. В случае если акционер неверно указал свои банковские реквизиты или адрес для перечисления дивидендов, либо не сообщил Обществу об указанных реквизитах, либо несвоевременно сообщил о них, Общество не несет ответственности за причиненные акционеру в связи с этим убытки. После возврата Обществу неверно перечисленных сумм дивидендов по вине акционера по причинам, указанным в настоящем пункте, повторное их перечисление акционеру по уточненным реквизитам осуществляется за вычетом расходов на их возврат и повторное перечисление.

3.12. Общество является налоговым агентом при выплате доходов акционерам по принадлежащим им акциям и производит выплату начисленных дивидендов за вычетом установленных действующим законодательством Республики Узбекистан налогов на получение доходов по ценным бумагам. Акционер, к которому не должны применяться стандартные ставки налогообложения, предоставляет установленные действующим законодательством Республики Узбекистан подтверждающие документы Обществу (привлеченному им Платежному агенту). Если сведения о применяемых к акционеру налоговых ставках поступили в Общество (Платежному агенту) после выплаты ему дивидендов, возврат излишне уплаченных налогов Обществом (Платежным агентом) не производится.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ВЫПЛАТУ ОБЪЯВЛЕННЫХ ДИВИДЕНДОВ

4.1. Общество обязано выплатить объявленные дивиденды по акциям каждого типа.

4.2. Исполнительные органы (Генеральный директор) Общества несут ответственность за полную и своевременную выплату дивидендов акционерам Общества. Контроль над действиями исполнительных органов (Генерального директора) осуществляется Наблюдательным советом Общества совместно с Ревизионной комиссией Общества.

4.3. В целях обеспечения выплаты начисленных дивидендов Наблюдательный совет рассматривает на своих заседаниях вопрос о ходе выплаты дивидендов. В случае неполной либо несвоевременной выплаты дивидендов по вине исполнительных органов (Генерального директора) Общества Наблюдательный совет определяет меры ответственности виновных лиц и накладывает соответствующие санкции либо инициирует их наложение.

4.4. В случае неисполнения Обществом своих обязательств, акционеры вправе требовать выплату объявленных дивидендов по акциям каждому типу в судебном порядке.

4.5. В случае неполной или несвоевременной выплаты дивидендов акционерам, своевременно сообщившим Регистратору Общества свои банковские реквизиты или почтовые адреса и изменения в них, Общество и Регистратор несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

4.6. Общество не несет ответственности за невыплату (несвоевременную выплату) объявленных дивидендов тем акционерам, которые своевременно не представили Регистратору Общества своих банковских реквизитов, почтовых адресов или изменения своих данных.

4.7. За неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на Общество обязанностей налогового агента по удержанию и перечислению сумм налога с дивидендов Общество несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

5. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ

5.1. Настоящее Положение, а также изменения и дополнения, вносимые в него, раскрываются Обществом на веб–сайте Общества в сети Интернет в сроки, предусмотренные действующим законодательством Республики Узбекистан.

5.2. По результатам общего собрания акционеров Общество раскрывает информацию в форме сообщений о существенных фактах в сроки, установленные законодательством.Якорь: #

5.3. По факту исполнения Обществом своих обязательств по выплате дивидендов Общество раскрывает соответствующую информацию в форме сообщений о существенных фактах в сроки, установленные законодательством.

6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

6.1. Настоящее Положение утверждается решением Наблюдательного совета Общества большинством голосов его членов, участвовавших в заседании или принявших участие в заочном голосовании.

6.2. Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся по решению Наблюдательного совета Общества, принятому большинством голосов его членов, участвовавших в заседании или принявших участие в заочном голосовании.

6.3. Если отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с действующим законодательством Республики Узбекистан и/или Уставом Общества, эти статьи утрачивают силу и в части регулируемых этими статьями вопросов следует руководствоваться нормами действующего законодательства Республики Узбекистан и/или Устава Общества до момента внесения соответствующих изменений в настоящее Положение. 

«УТВЕРЖДЕНО»

общим собранием акционеров

АО «O’ZVAGONTA’MIR»

от  «____» ___________ 201_г. 

протокол №______

                                         Якорь: #

Якорь: #

О НАБЛЮДАТЕЛЬНОМ СОВЕТЕ

акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR»

ОГЛАВЛЕНИЕ

I.       Общие положения

II.      Компетенция наблюдательного совета

III.    Избрание, назначение и досрочное прекращение полномочий членов наблюдательного совета

IV.    Председатель наблюдательного совета

V.      Заседание наблюдательного совета

VI.    Права и обязанности членов наблюдательного совета

VII.   Ответственность членов наблюдательного совета

VIII. Порядок определения размера вознаграждения членам наблюдательного совета

IX.    Заключительные положения

 

Якорь: #Якорь: #                                                                                                                               I.     ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

Якорь: #1.   Настоящее положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», иными актами законодательства, уставом акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR»  (далее - Общество), Кодексом корпоративного управления, утвержденного протоколом заседания Комиссии по повышению эффективности деятельности акционерных обществ и совершенствованию системы корпоративного управления от 31.12.2015г. № 9, определяет статус и регламентирует работу наблюдательного совета общества, избрание его членов, а также их права и обязанности.

Якорь: #2.   Наблюдательный совет осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных законодательством и уставом общества к компетенции общего собрания акционеров.

Якорь: #3.   Распределение функций между членами наблюдательного совета осуществляется председателем наблюдательного совета конкретно для каждого члена наблюдательного совета.

Якорь: #Якорь: #Якорь: #Якорь: #                                                               II.     КОМПЕТЕНЦИЯ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

 

Якорь: #Якорь: #Якорь: #Якорь: #4.   К компетенции наблюдательного совета общества относится:

Якорь: #определение приоритетных направлений деятельности общества
с регулярным заслушиванием отчета исполнительного органа общества
о принимаемых мерах по достижению стратегии развития общества;

Якорь: #созыв годовых и внеочередных общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных частью одиннадцатой статьи 65 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров»;

Якорь: #подготовка повестки дня, Якорь: #определение даты, времени и места проведения общего собрания акционеров;

Якорь: #определение даты формирования реестра акционеров общества
для оповещения о проведении общего собрания акционеров и участия на общем собрании акционеров;

Якорь: #внесение на решение общего собрания акционеров вопросов, предусмотренных абзацем вторым части первой статьи 59 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров»;

Якорь: #организация установления рыночной стоимости имущества;

Якорь: #Якорь: #образование, избрание (назначение) членов правления общества (кроме его председателя), досрочное прекращение их полномочий;

организация конкурса на должность руководителя исполнительного органа и его членов, с утверждением регламента конкурсного отбора
на руководящие должности с описанием процедур объявления конкурса, объективных критериев отбора, найма по его итогам новых, современно мыслящих, высококвалифицированных руководителей, соответствующих современным требованиям, а также иностранных менеджеров;

установление выплачиваемых исполнительному органу общества вознаграждений и (или) компенсаций, а также их предельных размеров с привязкой указанных выплат выполнению ключевых показателей эффективности, установленных постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 28.07.2015г. №207 «О внедрении критериев оценки эффективности деятельности акционерных обществ и других хозяйствующих субъектов с долей государства»;

назначение корпоративного консультанта и утверждение положения, определяющего порядок его деятельности;

Якорь: #утверждение годового бизнес-плана общества. При этом бизнес-план общества на следующий год должен быть утвержден на заседании наблюдательного совета общества не позднее 1 декабря текущего года;

Якорь: #создание службы внутреннего аудита и назначение ее работников,
а также ежеквартальное заслушивание ее отчетов;

Якорь: #доступ к любым документам, касающимся деятельности исполнительного органа общества, и получение их от исполнительного органа для исполнения возложенных на наблюдательный совет общества обязанностей. Полученные документы могут использоваться наблюдательным советом общества и его членами исключительно в служебных целях;

Якорь: #принятие решения о проведении аудиторской проверки, в том числе о проведении внешнего аудита финансовой отчетности общества, составленного в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности;

об определении аудиторской организации и предельного размера оплаты ее услуг;

Якорь: #дача рекомендаций по размерам выплачиваемых членам ревизионной комиссии общества вознаграждений и компенсаций;

Якорь: #дача рекомендаций по размеру дивиденда, форме и порядку его выплаты;

Якорь: #использование резервного и иных фондов общества;

Якорь: #создание филиалов и открытие представительств общества;

Якорь: #создание дочерних и зависимых хозяйственных обществ (они создается в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью);

Якорь: #принятие решения о совершении крупной сделки, предметом которой является имущество, балансовая стоимость или стоимость приобретения которого составляет от пятнадцати до пятидесяти процентов от размера чистых активов общества на дату принятия решения о совершении такой сделки в соответствии с главой 8 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров»Якорь: #;

принятие решения о совершении сделки с аффилированным лицом общества в соответствии с главой 9 Закона Республики Узбекистан
«Об акционерных обществах и защите прав акционеров»;

Якорь: #заключение сделок, связанных с участием общества в коммерческих
и некоммерческих организациях, в порядке, установленном законодательством;

Якорь: #принятие решения о выпуске обществом корпоративных облигаций, в том числе конвертируемых в акции;

принятие решения о выпуске производных ценных бумаг;

принятие решения о выкупе корпоративных облигаций общества;

Якорь: #принятие решение вопросов по увеличению уставного фонда (уставного капитала) общества, а также вопросов о внесении изменений и дополнений в устав общества, связанных с увеличением уставного фонда (уставного капитала) общества и уменьшением количества объявленных акций общества;

утверждение решения о выпуске ценных бумаг (акций, облигаций) и проспекта эмиссии;

внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг (акций, облигаций) и проспект эмиссии и утверждение их текста;

Якорь: #определение цены размещения (выставления на биржевой и организованный внебиржевой рынок ценных бумаг) акций в соответствии со статьей 34 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров»;

Якорь: #Якорь: #утверждение положения об информационной политике;

принятие решения о благотворительной (спонсорской) или безвозмездной помощи размер, которого составляет более одного процента от размера чистых активов общества на дату принятия решения;

привлечение на основе конкурса независимую организацию для проведения оценки системы корпоративного управления в обществе;

5.   Наблюдательный совет общества для внедрения рекомендаций Кодекса корпоративного управления осуществляет:

координацию деятельности исполнительного органа, органов внутреннего контроля общества, коллегиальных органов, созданных в обществе, и, при необходимости, привлечение экспертов для организации разработки планов развития общества и мониторинга достижения обозначенных в них целей;

координацию работ по разработке, внедрению и регулярной оценке соответствия организационной структуры АО требованиям законодательства, а также по обеспечению по обеспечению перехода к публикации ежегодной финансовой отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности;

контроль за внедрением рекомендаций Кодекса корпоративного управления.

6.   К компетенции наблюдательного совета общества может быть отнесено решение и иных вопросов в соответствии с законодательством и уставом общества.

Якорь: #7.   Вопросы, отнесенные к компетенции наблюдательного совета общества, не могут быть переданы на решение исполнительного органа общества.

Якорь: #Якорь: #                                    III.     ИЗБРАНИЕ, НАЗНАЧЕНИЕ И ДОСРОЧНОЕ ПРЕКРАЩЕНИЕ ПОЛНОМОЧИЙ ЧЛЕНОВ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

 

Якорь: #8.   Избрание членов наблюдательного совета общества производится общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном законом
и уставом общества сроком на один год.

Якорь: #Якорь: #Якорь: #Якорь: #9.   Количественный состав наблюдательного совета общества определяется уставом общества. При этом общество включает в состав наблюдательного совета не менее одного независимого члена (но не менее 15% от предусмотренного его уставом количества членов наблюдательного совета).

10.   В состав наблюдательного совета включается не менее одного независимого члена (но не менее 15% от предусмотренного его уставом количества членов наблюдательного совета). При этом выдвижение независимого члена осуществляется акционерами по их соглашению.
В случае не выдвижения независимого члена общества публикует информацию причины не соблюдение данной рекомендации Кодекса.

11.   Критерии, предъявляемые к независимым членам наблюдательного совета, определены в Кодексе корпоративного управления.

12.   Лица, избранные в состав наблюдательного совета общества, могут переизбираться неограниченно.

13.   Руководитель исполнительного органа общества и его члены не могут быть избраны в наблюдательный совет общества.

Якорь: #14.   Членами наблюдательного совета общества не могут быть лица, работающие по трудовому договору (контракту) в этом же обществе.

Якорь: #15.   Досрочное прекращение полномочий Якорь: #избранного члена наблюдательного совета осуществляется по решению общего собрания акционеровЯкорь: #Якорь: # при изменении акционера, нарушении членом наблюдательного совета своих обязанностей, наличии соответствующего заявления наблюдательного совета и др. оснований. Якорь: #Якорь: #

16.   Лица, избираемые в состав наблюдательного совета общества, должны иметь квалификационный аттестат корпоративного управляющего (для обществ с государственной долей) или сертификат Научно-образовательного центра корпоративного управления.

Якорь: #17.   Выборы членов наблюдательного совета общества осуществляются кумулятивным голосованием.

Якорь: #18.   При кумулятивном голосовании число голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в наблюдательный совет общества, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами.

Якорь: #19.   Избранными в состав наблюдательного совета считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.

Якорь: #Якорь: #Якорь: #                                                            IV.     ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

 

Якорь: #Якорь: #20.   Председатель наблюдательного совета общества избирается членами наблюдательного совета из его состава большинством голосов
от общего числа членов наблюдательного совета.

Якорь: #21.   Наблюдательный совет общества вправе переизбрать своего председателя большинством голосов от общего числа членов наблюдательного совета.

Якорь: #22.   Председатель наблюдательного совета общества организует его работу, созывает заседания наблюдательного совета и председательствует
на них, организует на заседаниях ведение протокола, председательствует
на общем собрании акционеров.

Якорь: #23.   В случае отсутствия председателя наблюдательного совета общества его функции осуществляет один из членов наблюдательного совета.

Якорь: #Якорь: #                                                                         V.     ЗАСЕДАНИЕ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

 

Якорь: #Якорь: #24.   Заседание наблюдательного совета общества созывается председателем наблюдательного совета по его собственной инициативе,
по требованию члена наблюдательного совета, ревизионной комиссии, исполнительного органа и акционеров (акционера), являющихся
в совокупности владельцами не менее чем одного процента голосующих акций общества.

25.   Заседание наблюдательного совета общества созывается председателем наблюдательного совета не менее одного раза в квартал. На заседании в обязательном порядке рассматриваются:

отчет исполнительного органа о ходе выполнения годового бизнес-плана общества, о принимаемых мерах по достижению стратегии развития общества, о проделанной работе и достижении показателей деятельности предприятий, входящих в состав общества, утвержденных их бизнес-планами, а также других внутренних документов общества;

отчет службы внутреннего аудита;

заключение ревизионной комиссии о наличии сделок
с аффилированными лицами или крупных сделок в обществе, а также соблюдении требований законодательства и внутренних документов общества к совершению таких сделок.

Якорь: #26.   Кворум для проведения заседания наблюдательного совета общества должен быть не менее семидесяти пяти процентов от числа избранных членов наблюдательного совета общества.

Якорь: #Якорь: #27.   В случае, когда количество членов наблюдательного совета становится менее семидесяти пяти процентов количества, предусмотренного уставом, общество обязано созвать внеочередное общее собрание акционеров для избрания нового состава наблюдательного совета общества. Оставшиеся члены Якорь: #наблюдательного совета вправе принимать решение о созыве такого внеочередного общего собрания акционеров, а также в случае досрочного прекращения полномочий директора назначить временно исполняющего его обязанности.

28.   Решения на заседании наблюдательного совета общества принимаются большинством голосов присутствующих, за исключением случаев, предусмотренных Законом Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и уставом общества. Якорь: #

Якорь: #Председатель наблюдательного совета общества имеет право решающего голоса в случае равенства голосов членов наблюдательного совета.

Решение по вопросам увеличения уставного фонда (капитала) общества и о внесении соответствующих изменений в устав принимаются наблюдательным советом общества единогласно.

Якорь: #29.   Передача голоса одним членом наблюдательного совета общества другому члену наблюдательного совета или третьему лицу не допускается.Якорь: #

Якорь: #30.   На заседании наблюдательного совета общества ведется протокол. Протокол заседания наблюдательного совета составляется не позднее десяти дней после его проведения.

Якорь: #31.   В протоколе заседания указываются:

Якорь: #- дата, время и место его проведения;

Якорь: #- лица, присутствующие на заседании;

Якорь: #- повестка дня заседания;

Якорь: #- вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним;

Якорь: #- принятые решения.

Якорь: #32.   Протокол заседания наблюдательного совета общества подписывается участвующими в заседании членами наблюдательного совета общества, которые несут ответственность за правильность протокола.Якорь: #

33.   Протокол заседания наблюдательного совета общества передается для исполнения директору общества в день его подписания. В случае принятия наблюдательным советом решения о созыве общего собрания акционеров информация о данном решении передается директору общества в день проведения заседания наблюдательного совета.

Якорь: #Якорь: #Якорь: #34.   Заседание наблюдательного совета может быть проведено опросным путем, за исключением заседания, в котором заслушивается отчеты ревизионной комиссии, службы внутреннего аудита
и исполнительного органа. При этом решения наблюдательного совета общества могут быть приняты заочным голосованием (опросным путем) всеми членами наблюдательного совета единогласно.

При наличии технических средств, средств идентификации членов наблюдательного совета и др. аппаратуры заседания наблюдательного совета могут быть проведены в режиме видео-конференц-связи.

Якорь: #

 

Якорь: #35.   Член наблюдательного совета имеет право:

Якорь: #- лично принимать участие в заседании наблюдательного совета, выступать по обсуждаемому на заседании вопросу в пределах отведенного регламентом времени;

Якорь: #- по решению наблюдательного совета получать информацию о деятельности общества за определенный период времени, о планах её развития;

Якорь: #- получать вознаграждение и (или) компенсацию расходов за работу в наблюдательном совете в порядке, установленном законодательством и внутренними документами общества;

- иные права предусмотренные законодательством и уставом общества;

- создавать при наблюдательном совета комитетов (рабочих групп)
по соответствующим вопросам, в том числе комитет по конфликтным ситуациям, по аудиту, по кадрам и др., из числа членов наблюдательного совета, исполнительного органа, персонала АО и привлеченных экспертов (специалистов соответствующего профиля, преподавательского состава профильных высших учебных заведений и других).

Якорь: #36.   Член наблюдательного совета обязан:

- информировать общество о своей аффилированности в совершении обществом сделки путем направления письменного уведомления с подробным указанием сведений о предполагаемой сделке, существенных условиях соответствующего договора.

Якорь: #- осуществлять свои должностные обязанности добросовестно, а также тем способом, который он считает наилучшим в интересах общества;

- иные обязанности предусмотренные законодательством и уставом общества.

37.   Члены наблюдательного совета не имеют права использовать возможности общества (имущественные или неимущественные права, возможности в сфере хозяйственной деятельности, информацию о деятельности и планах общества) в целях личного обогащения.

Якорь: #Якорь: #                         VII.     ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

 

Якорь: #38.   Члены наблюдательного совета общества при осуществлении своих прав и выполнении своих обязанностей должны действовать в интересах общества и несут ответственность перед обществом в соответствии с законодательством и уставом общества. Якорь: #

Якорь: #39.   В случае, если ответственность несут несколько лиц, их ответственность перед обществом является солидарной.

40.   Не несут ответственности члены наблюдательного совета, не принимавшие участия в голосовании или голосовавшие против решения, которое повлекло причинение общества убытков, за исключением случаев, установленных статьей 90 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров».

41.   Общество или акционер (акционеры), владеющий в совокупности не менее чем одним процентом размещенных акций общества, вправе обратиться в суд с иском к члену наблюдательного совета о возмещении убытков, причиненных общества.

Якорь: #

42.   Членам наблюдательного совета выплачивается вознаграждение
по результатам независимой оценки системы корпоративного управления
и финансовых результатов деятельности общества.

43.   Общество ежемесячно (ежеквартально, каждые шесть месяцев, ежегодно) проводит независимую оценку системы корпоративного управления и финансовых результатов деятельности общества.

44.   Результаты независимой оценки служит основанием
для определения сумм вознаграждения, выплачиваемого председателю
и членам наблюдательного совета.

45.   В соответствии с договором с независимой организацией результаты деятельности наблюдательного совета может быть признано неудовлетворительной, низкой, удовлетворительной и высокой.

Якорь: #46.   Размер вознаграждения (из расчета 1 члену наблюдательного совета за 1 календарный месяц) определяется в следующем порядке:

если признано неудовлетворительной - вознаграждение не начисляется и не выплачивается;

если признано низкой - вознаграждение начисляется и выплачивается
в размере 2 минимальных размеров заработной платы;

если признано удовлетворительной - вознаграждение начисляется
и выплачивается в размере 7-кратного размера минимальной заработной платы;

если признано высокой - вознаграждение начисляется и выплачивается в размере 10-кратного размера минимальной заработной платы.

При этом устанавливается повышающий коэффициент для вознаграждения, выплачиваемого председателю наблюдательного совета
в размере не более 1,2 кратного размера, выплачиваемого члену наблюдательного совета.

Якорь: #

47.   Ответственным за обеспечение членов наблюдательного совета необходимыми материалами, а также за взаимосвязь с акционерами и инвесторами является  Управление (отдел) корпоративных отношений с акционерами или специалист по ценным бумагам либо корпоративный секретарь.

48.   Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения несут ответственность в установленном порядке.

49.   Если отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с действующим законодательством Республики Узбекистан и/или Уставом Общества, эти статьи утрачивают силу и в части регулируемых этими статьями вопросов следует руководствоваться нормами действующего законодательства Республики Узбекистан и/или Устава Общества до момента внесения соответствующих изменений в настоящее Положение.

«УТВЕРЖДЕНО»

общим собранием акционеров

АО «O’ZVAGONTA’MIR»                         от  «____» ___________ 201_г. 

протокол №______

                                         Якорь: #

Якорь: #

О РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

АО «O’ZVAGONTA’MIR»

I.      Общие положения

II.     Функции и обязанности ревизионной комиссии

III.   Права и полномочия ревизионной комиссии

IV.   Порядок проведения проверок (ревизий)

V.     Избрание и досрочное прекращение полномочий  членов ревизионной комиссии

VI.   Заседания ревизионной комиссии

VII.  Порядок определения размера вознаграждения членам ревизионной комиссии

 

Якорь: #

Якорь: #1.    Настоящее положение определяет статус и регламентирует работу ревизионной комиссии акционерного общества «O’ZVAGONTA’MIR»  (далее – общество), порядок ее избрания, а также функциональные обязанности и полномочия.

Якорь: #2.    Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», иными нормативно-правовыми актами и уставом общества.

3.    Ревизионная комиссия является органом общества, осуществляющим функции внутреннего финансово-хозяйственного и правового контроля за деятельностью общества, его подразделений и служб, филиалов и представительств.

4.    В своей деятельности ревизионная комиссия руководствуется законодательством Республики Узбекистан, подзаконными актами органов государственного управления, уставом общества, настоящим положением и другими документами общества.

Якорь: #Якорь: #                                                             II.     ФУНКЦИИ И ОБЯЗАННОСТИ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

Якорь: #5.     Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности общества осуществляется по итогам деятельности за год или иной период по инициативе ревизионной комиссии, общего собрания акционеров, наблюдательного совета или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 5% голосующих акций общества путем предварительного уведомления наблюдательного совета.

6.    При выполнении своих функций ревизионная комиссия осуществляет следующие виды работ:

- проверку финансовой документации общества, заключение комиссии
по инвентаризации имущества, сравнение указанных документов с данными первичного бухгалтерского учета;

- проверку законности заключенных договоров от имени общества, совершаемых сделок, расчетов с контрагентами;

- анализ соответствия ведения бухгалтерского и статистического учета действующим нормативным документам;

- анализ финансового положения общества, его платежеспособности, ликвидности активов, соотношения собственных и заемных средств, выявление резервов улучшения экономического состояния общества и выработку рекомендаций для органов управления общества по вопросам их финансово – хозяйственной деятельности;

- проверку своевременности и правильности платежей поставщиками продукции и услуг, платежей в бюджет, начислений и выплат заработанной платы и дивидендов, процентов по облигациям, погашений прочих обязательств;

- проверку правильности составления балансов общества, годового отчета, счета прибылей и убытков, распределения прибыли, отчетной документации для налоговой инспекции, статистических органов, органов государственного управления;

- проверку соблюдения обществом требований законодательных и нормативных актов о ценных бумагах и акционерных обществах, в том числе о наличии сделок с аффилированными лицами или крупных сделок в обществе;

- иные виды работ, в том числе по поручению общего собрания акционеров и наблюдательного совета, отнесенные уставом общества к компетенции ревизионной комиссии.

7.    Ревизионная комиссия обязана:

- своевременно доводить до сведения общего собрания акционеров, наблюдательного совета, исполнительного органа результаты осуществленных ревизий и проверок в форме заключения, письменных отчетов, докладных записок, сообщений на заседаниях органов управления общества;

- давать оценку достоверности данных, включаемых в годовой отчет общества и содержащихся в годовой бухгалтерской отчетности общества;

- давать оценку уязвимости общества перед рисками или другими обстоятельствами, способными повлиять на ее финансовое положение;

- осуществлять ревизию финансово-хозяйственной деятельности общества по итогам ее деятельности за год, а также в любое время по инициативе лиц в соответствии с законодательством, уставом общества и настоящим положением;

- соблюдать коммерческую тайну, не разглашать сведения, являющиеся конфиденциальными, к которым члены ревизионной комиссии имеют доступ при выполнении своих функций. Если к работе ревизионной комиссии привлекаются в качестве экспертов лица, не являющиеся членами ревизионной комиссии, они должны быть предупреждены о соблюдении коммерческой тайны. Ответственность за их действия возлагается на членов ревизионной комиссии, привлекающих их к участию в ревизии;

- своевременно рассматривать жалобы акционеров на действия органов управления и должностных лиц общества и принимать по ним соответствующие решения;

- требовать созыва заседаний наблюдательного совета, созыва внеочередного общего собрания в случаях, когда выявленные нарушения в производственно-хозяйственной, финансовой, правовой деятельности или возникновение реальной угрозы интересам общества требуют решения их органами управления общества.

8.    При проведении проверок члены ревизионной комиссии обязаны тщательным образом изучить все документы и материалы, относящиеся к предмету проверки. За неверные заключения члены ревизионной комиссии несут ответственность, мера которой определяется общим собранием акционеров и действующим законодательством Республики Узбекистан.

9.    Члены ревизионной комиссии обязаны присутствовать на общем собрании акционеров и отвечать на вопросы участников собрания в пределах компетенции.

Якорь: #Якорь: #                                                                   III.     ПРАВА И ПОЛНОМОЧИЯ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

Якорь: #10.     Ревизионная комиссия в целях надлежащего выполнения своих функций имеет право:

- проверять любую финансовую документацию общества, включая документы комиссии по инвентаризации общества, сравнивать указанные документы с данными первичного бухгалтерского учета;

- требовать и получать от органов управления общества, его подразделений и служб, должностных лиц необходимых для осуществления своей деятельности документов. Указанные документы и материалы предоставляются в ревизионную комиссию в течение двух дней после ее запроса;

- требовать созыва (единогласным решением) общего собрания акционеров в случаях, когда выявляются нарушения в производственно-хозяйственной, финансовой, правовой деятельности или есть иная угроза интересам общества;

- требовать созыва заседания наблюдательного совета. Председатель наблюдательного совета не вправе отказать ревизионной комиссии в созыве заседания наблюдательного совета по ее требованию;

- присутствовать на заседаниях наблюдательного совета по приглашению любого из его членов;

- ставить перед управляющими органами общества, его подразделениями и службами вопрос об ответственности работников общества включая должностных лиц, в случае нарушений ими положений, правил и инструкций, принимаемых обществом;

- участвовать в работе рабочей группы по организации перехода общества к публикации финансовой отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности;

- получать вознаграждение и (или) компенсацию расходов за работу в ревизионном комиссии в порядке, установленном законодательством и внутренними документами общества;

- иные права в соответствии с законодательством и уставом общества.

11.     Член ревизионной комиссии вправе:

- требовать созыва экстренного заседания комиссии в случае выявления нарушений, требующих безотлагательного решения ревизионной комиссии;

- в письменном виде выразить свое несогласие с выводами ревизионной комиссии и довести его до сведения общего собрания акционеров общества.

Якорь: #Якорь: #                                                                                IV.     ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК (РЕВИЗИЙ)

12.     Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности общества осуществляется по итогам деятельности общества за год.

13.     Ревизионная комиссия представляет в наблюдательный совет отчет со своими выводами по результатам проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности общества за год и заключение, подтверждающее или опровергающее достоверность данных, включаемых в годовой отчет общества и содержащихся в годовом бухгалтерском балансе, не позднее, чем за 3 дня до даты проведения заседания наблюдательного совета, на котором рассматривается отчет о предварительном утверждении годового отчета общества.

14.     Внеплановая проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности общества осуществляется по:

- решению общего собрания акционеров;

- решению наблюдательного совета;

- требованию акционера (акционеров) общества, владеющего (владеющих в совокупности) не менее чем 5 процентами голосующих акций общества;

- инициативе самой ревизионной комиссии.

15.     Решение о внеплановой проверке (ревизии) принимается на общем собрании акционеров простым большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании. Ревизионная комиссия приступает к проверке (ревизии) после получения соответствующего протокола общего собрания акционеров.

16.     Решение о внеплановой проверке (ревизии) принимается наблюдательным советом большинством голосов его членов присутствующих на заседании, в случае заочного голосования (опросным путем) всеми членами наблюдательного совета единогласно. Данное решение направляется на имя председателя ревизионной комиссии и подписывается всеми членами наблюдательного совета, голосовавшими за его принятие.

17.     Член ревизионной комиссии при выявлении нарушений направляет председателю ревизионной комиссии письменное описание выявленных нарушений, требующих решения ревизионной комиссии.

В течение 3 рабочих дней после получения требования председатель ревизионной комиссии обязан созвать заседание ревизионной комиссии.

При принятии ревизионной комиссией решения о проведении проверки (ревизии) председатель ревизионной комиссии обязан организовать проверку (ревизию) и приступить к ее проведению.

18.     Выдвижение требований о проведении внеплановой проверки (ревизии) акционерами общества:

а) Акционеры - инициаторы проверки (ревизии) направляют в ревизионную комиссию письменное требование, которое должно содержать:

- Ф.И.О. (наименование) акционеров;

- сведения о принадлежащих им акциях (количество, категория, тип);

- мотивированное обоснование данного требования.

Требование подписывается акционером или его доверенным лицом. Если требование подписывается доверенным лицом, то прилагается доверенность.

В случае если инициатива исходит от акционеров — юридических лиц, подпись представителя юридического лица, действующего в соответствии с его уставом без доверенности, заверяется печатью данного юридического лица. Если требование подписано представителем юридического лица, действующим от его имени по доверенности, к требованию прилагается доверенность.

б) Требование инициаторов проведения проверки (ревизии) отправляется заказным письмом в адрес общества на имя председателя ревизионной комиссии с уведомлением о вручении или сдается в канцелярию общества.

Дата предъявления требования определяется по дате уведомления о его вручении или дате сдаче в канцелярию общества.

в) В течение 10 рабочих дней с даты предъявления требования ревизионная комиссия должна принять решение о проведении внеплановой проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности общества или дать мотивированный отказ от проведения ревизии.

г) Отказ от проверки (ревизии) может быть дан ревизионной комиссией в следующих случаях:

- акционеры, предъявившие требование, не являются владельцами необходимого для этого количества голосующих акций, дающих право голоса по всем вопросам компетенции общего собрания на дату предъявления требования;

- инициаторами предъявления требования выступают лица, не зарегистрированные в реестре акционеров или не обладающие представительскими - полномочиями соответствующих акционеров;

- в требовании не указан мотив проведения проверки (ревизии);

- по фактам, являющимся мотивами проведения проверки (ревизии), проверка (ревизия) проведена и ревизионной комиссией утверждено заключение;

- в требовании указаны неполные сведения;

- требование не соответствует законодательству и нормативно-правовым актам Республики Узбекистан или уставу общества.

19.     При проведении проверок (ревизий) члены ревизионной комиссии обязаны изучить все имеющиеся и полученные документы и материалы, относящиеся к предмету проверки.

20.     По итогам проверки Якорь: #финансово-хозяйственной деятельности общества ревизионная комиссия общества составляет заключение, в том числе исходя из рекомендаций Кодекса корпоративного управления, в котором должны содержаться:

Якорь: #- оценка достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах общества;

Якорь: #- информация о фактах нарушения порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также законодательства при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.

Данное заключение заслушивается на годовом общем собрании акционеров.

21.     Инициаторы проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности общества вправе в любой момент до принятия ревизионной комиссией решения о проведении проверки (ревизии) отозвать свое требование, письменно уведомив ревизионную комиссию.

Якорь: #22.     Ревизионная комиссия ежеквартально выносит на заседание наблюдательного совета общества заключение о наличии сделок с аффилированными лицами или крупных сделок в обществе, а также соблюдении требований законодательства и внутренних документов общества к совершению таких сделок.

Якорь: #Якорь: #                                                            V.     ИЗБРАНИЕ И ДОСРОЧНОЕ ПРЕКРАЩЕНИЕ ПОЛНОМОЧИЙ 
ЧЛЕНОВ РЕВИЗИОННОЙ КОМИССИИ

Якорь: #23.     Порядок внесения предложений о выдвижении кандидатов в ревизионную  комиссию общества, рассмотрения и принятия решения наблюдательным советом по внесенным предложениям осуществляется в соответствии со статьями 63 и 65 Закона Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и уставом общества.

24.     Предложение по выдвижению кандидатов в ревизионную комиссию вносится в письменной форме, путем направления заказного письма в адрес общества или сдается в канцелярию общества.

Дата внесения предложения определяется по дате почтового отправления или по дате ее сдачи в канцелярию общества.

Предложение подписывается акционером или его доверенным лицом, если предложение подписывается доверенным лицом, то прилагается доверенность.

Если инициатива исходит от акционера - юридического лица, подпись представителя юридического лица, действующего в соответствии с его уставом без доверенности, заверяется печатью данного юридического лица. Если требование подписано представителем юридического лица, действующим от его имени по доверенности, к требованию прилагается доверенность.

Якорь: #25.     Ревизионная комиссия избирается в количестве ___ человек общим собранием акционеров сроком на один год, Якорь: #большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акций общества (простым большинством), принимающих участие в собрании.Якорь: # Члены ревизионной комиссии общества не могут одновременно являться членами наблюдательного совета общества, а также работать по трудовому договору (контракту) в этом же обществе. Якорь: #Одно и то же лицо не может избираться в состав ревизионной комиссии более трех раз подряд.

26.     Ревизионная комиссия избирает председателя и секретаря из своего состава. Председатель и секретарь ревизионной комиссии избираются на заседании ревизионной комиссии большинством голосов от общего числа избранных членов комиссии.

Ревизионная комиссия вправе в любое время переизбрать своего председателя и секретаря большинством голосов от общего числа избранных членов комиссии, за исключением голосов выбывших членов ревизионной комиссии.

27.     Член ревизионной комиссии вправе по своей инициативе выйти из ее состава в любое время, письменно известив об этом ревизионную комиссию и наблюдательный совет за один месяц до прекращения своей работы в ревизионной комиссии. В этом случае общее собрание акционеров на ближайшем собрании осуществляет замену члена ревизионной комиссии.

28.     Полномочия отдельных членов или всего состава ревизионной комиссии могут быть прекращены досрочно решением общего собрания акционеров, принимаемым большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, по следующим основаниям: 

- непринятие участия в работе ревизионной комиссии более 3-х раз по неуважительным причинам;

- при проведении проверок члены (член) ревизионной комиссии ненадлежащим образом изучили все документы и материалы, относящиеся к предмету проверки, что повлекло за собой неверные заключения ревизионной комиссии общества;

- невыполнение отдельными членами ревизионной комиссии или ревизионной комиссией в целом п. 23 настоящего положения;

- совершения иных действий (бездействия) членами ревизионной комиссии, повлекших неблагоприятные для общества последствия.

29.     В случае, когда число членов ревизионной комиссии становится менее половины числа, предусмотренного уставом общества и настоящим положением, наблюдательный совет обязан созвать внеочередное общее собрание акционеров для избрания нового состава ревизионной комиссии.

В случае досрочного прекращения полномочий ревизионной комиссии полномочия вновь избранных членов ревизионной комиссии действуют до момента избрания ревизионной комиссии следующим годовым общим собранием акционеров.

30.     Если внеочередное общее собрание досрочно прекратило полномочия всего состава ревизионной комиссии в целом или ее отдельных членов, в результате чего их число стало менее половины от избранного состава, то в течение не более трех рабочих дней с момента принятия данного решения, наблюдательный совет обязан принять решение о созыве внеочередного общего собрания с пунктом повестки дня об избрании нового состава ревизионной комиссии.

Вносить предложения по кандидатам в состав ревизионной комиссии могут акционеры, имеющие в соответствии с законодательством и уставом общества право на выдвижение кандидатов в органы управления и контроля общества. Якорь: #

Якорь: #

31.     Ревизионная комиссия решает все вопросы на своих заседаниях. Заседания ревизионной комиссии проводятся по утвержденному плану, а также перед началом проверки или ревизии и по их результатам.

32.     Заседание ревизионной комиссии считается правомочным, если на нем присутствуют не менее двух третей ее членов. Все заседания ревизионной комиссии проводятся в очной форме.

33.     Каждый член ревизионной комиссии обладает одним голосом. Акты и заключения ревизионной комиссии утверждаются простым большинством голосов присутствующих на заседании. При равенстве голосов решающим является голос председателя ревизионной комиссии.

Члены ревизионной комиссии в случае своего несогласия с решением комиссии вправе зафиксировать в протоколе заседания особое мнение и довести его до сведения, наблюдательного совета и общего собрания акционеров.

34.     Председатель ревизионной комиссии:

- созывает и проводит заседания;

- организует текущую работу ревизионной комиссии;

- представляет ее на заседаниях наблюдательного совета, общего собрания акционеров;

- подписывает документы, исходящие от ее имени.

 

35.     В случае отсутствия председателя его функции осуществляет один из членов ревизионной комиссии по решению большинства присутствующих на заседании членов ревизионной комиссии.

36.     Секретарь ревизионной комиссии:

- организует ведение протоколов ее заседаний;

- доводит до адресатов акты и заключения ревизионной комиссии.

Якорь: #

37.     Членам ревизионной комиссии выплачивается вознаграждение за осуществляемое ими работу и предоставление отчетов (заключения), установленные законодательством и настоящим положением.

38.     Результаты работы ревизионной комиссии и предоставление отчетов (заключения) служит основанием для определения сумм вознаграждения, выплачиваемого председателю и членам ревизионной комиссии.

39.     Размер вознаграждения (из расчета 1 члену ревизионной комиссии
за 1 календарный месяц) определяется в размере ___ МЗП и оплачивается ежеквартально.

40.     В случае если, заключения ревизионной комиссии ежеквартально
не внесены в наблюдательный совет вознаграждение не выплачивается.

41.     При этом устанавливается повышающий коэффициент для вознаграждения, выплачиваемого председателю ревизионной комиссии в размере не более 1,2 кратного размера, выплачиваемого члену ревизионной комиссии.

 

 

УТВЕРЖДЕНО

решением Наблюдательного совета
АО «O’ZVAGONTA’MIR» 
от «___» ________ 20__г.

 

 

ПОЛОЖЕНИЕ

ОБ ИНФОРМАЦИОННОЙ ПОЛИТИКЕ

АО «O’ZVAGONTA’MIR»

СОДЕРЖАНИЕ:

 

I.

Общие положения

3

II.

Основные принципы информационной политики

3

III.

Перечень информации, подлежащей обязательному раскрытию, сроки и порядок их раскрытия

4

IV.

Перечень и порядок раскрытия дополнительной информации

 

5

V.

Порядок обмена информацией между членами органов управления, должностными лицами, работниками общества с заинтересованными лицами

6

VI.

Меры по обеспечению контроля за соблюдением информационной политики общества

7

VII.

Заключительные положения

7

 

 

 

 

 

 

 



I. Общие положения

1. Настоящее Положение об информационной политике разработано
в соответствии с законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и «О рынке ценных бумаг», постановлением Кабинета Министров от 02.07.2014г. № 176
«О мерах по дальнейшему совершенствованию системы корпоративного управления в акционерных обществах», Правилами предоставления
и публикации информации на рынке ценных бумаг (рег. № 2383
от 31.07.2012г.) и Кодексом корпоративного управления, утвержденного протоколом заседания Комиссии по повышению эффективности деятельности акционерных обществ и совершенствованию системы корпоративного управления от 31.12.2015г. № 9 и определяет перечень информации и документов, подлежащих обязательному раскрытию, а также дополнительной информации, а также регулирует порядок и сроки их предоставления «O’ZVAGONTA’MIR»  (далее – Общество).

2. Целью информационной политики является наиболее полное удовлетворение информационных потребностей акционеров, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных заинтересованных лиц (далее – заинтересованные лица) в достоверной информации об обществе и ее деятельности.

3. Информационная политика направлена на достижение наиболее полной реализации прав заинтересованных лиц на получение информации, существенной для принятия ими инвестиционных и управленческих решений, а также на защиту конфиденциальной информации об обществе.

4. Порядок отнесения информации к коммерческой тайне, определения и условия доступа к нему определяется обществом в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О коммерческой тайне» и другими актами законодательства.

II. Основные принципы информационной политики

5. Основными принципами информационной политики являются регулярность, оперативность, доступность, полнота, равноправие, сбалансированность, защищенность информационных ресурсов.

6. Принцип регулярности направлено на предоставление Обществом на регулярной основе заинтересованным лицам информацию об обществе.

7. Принцип оперативности означает, что Общество в наиболее короткие сроки информирует заинтересованных лиц о наиболее существенных событиях и фактах, влияющих на финансово-хозяйственную деятельность Общества, а также затрагивающих их интересы.

8. Под принципом доступности информации понимается,
что Общество использует каналы и способы распространения информации
о своей деятельности, обеспечивающие свободный, необременительный
и неизбирательный доступ заинтересованных лиц  к раскрываемой информации.

9. Принцип полноты означает, что Общество предоставляет всем заинтересованным лицам информацию, соответствующую действительности,
не уклоняясь при этом от раскрытия негативной информации о себе,
в объеме, позволяющем сформировать наиболее полное представление
об Обществе, о результатах деятельности Общества.

10. Принцип равноправия означает, что Общество обеспечивает равные права всем заинтересованным лицам в получении и доступе к информации
о деятельности Общества.

11. Принцип сбалансированности предусматривает соблюдение разумного баланса между открытостью и прозрачностью Общества и  обеспечением его коммерческих интересов. Обязательными условиями при этом являются:

защита конфиденциальной информации;

соблюдение правил  распространения и использования инсайдерской информации, установленных внутренними документами Общества.

12. Принцип защищенности предусматривает использование разрешенных законодательством способы и средства защиты информации, составляющей конфиденциальную информацию, а также подлежащую размещению и иную информацию Общества.

III. Перечень информации, подлежащей обязательному раскрытию

13. Общество раскрывает информацию, подлежащую обязательному раскрытию в объеме, сроки и способами в соответствии с законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О рынке ценных бумаг», постановлением Кабинета Министров от 02.07.2014г. № 176 «О мерах по дальнейшему совершенствованию системы корпоративного управления в акционерных обществах», Правилами предоставления и публикации информации на рынке ценных бумаг (рег. № 2383 от 31.07.2012г.) и иными актами законодательства.

14. Обязательное раскрытие информации осуществляется:

на официальном веб-сайте уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг (www.openinfo.uz) (в случае если ценные бумаги общества не включены в биржевой котировальный лист);

на официальном веб-сайте фондовой биржи (www.uzse.uz) (в случае если ценные бумаги общества включены в биржевой котировальный лист);

на официальном веб-сайте общества;

в средствах массовой информации.

15. Документами, содержащими информацию, подлежащей обязательному раскрытию на официальном веб-сайте уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг или фондовой биржи являются:

проспект эмиссии ценных бумаг (в случае публичного размещения ценных бумаг);

годовой отчет общества, в том числе составленный в соответствии
с Международными стандартами финансовой отчетности;

отчет общества по итогам первого квартала, первого полугодия
и девяти месяцев;

сообщение о существенном факте в деятельности общества.

Общество раскрывает вышеуказанную информацию в сроки, порядке
и форме, установленные Правилами предоставления и публикации информации на рынке ценных бумаг (рег. № 2383 от 31.07.2012г.).

16. В случае включения и (или) нахождения ценных бумаг общества
в биржевой котировальном листе фондовой биржи, общество раскрывает всю необходимую информацию в соответствии с требованиями Положения
о биржевой бюллетене.

17. Общество имеет официальный веб-сайт (www.uzse.uz)
и обеспечивает на нем раскрытие информации, перечень которой определен постановлением Кабинета Министров от 02.07.2014г. № 176 «О мерах
по дальнейшему совершенствованию системы корпоративного управления
в акционерных обществах».

18. Информацией, подлежащей обязательному раскрытию в средствах массовой информации относится:

сообщение о проведении общего собрания акционеров;

уведомление об изменении местонахождения (почтового адреса)
и адреса электронной почты общества;

предложение акционерам общества, имеющим преимущественное право, приобрести акции или эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции;

информация о выкупе обществом акций;

информация о ликвидации общества, а также о порядке и сроке заявления требований его кредиторами.

IV. Перечень и порядок раскрытия дополнительной информации

19. Общество обеспечивает совершенствование официального
веб-сайта общества путем создания версии сайта на английском, русском
и других языках, удобные для заинтересованных лиц с размещением на них всей информации, имеющейся на государственном языке с переводом
на соответствующий язык.

20. Общество на своем официальном веб-сайте раскрывает следующую дополнительную информацию:

информацию о принятии обязательства следовать рекомендациям Кодекса корпоративного управления и его соблюдении;

сведение об исполнительном органе, в том числе период работы на данном обществе;

результаты оценки эффективности деятельности исполнительного органа общества и системы корпоративного управления;

информацию об акционерах, владеющих более 20 процентами акций общества;

обоснование предлагаемого распределения чистой прибыли, размера дивидендов, оценки их соответствия принятой в обществе дивидендной политике, а также, в случае необходимости, пояснения и экономические обоснования объемов направления определенной части чистой прибыли
на нужды развития общества;

информацию о порядке, условий оказания (получения) и принятия решений о благотворительной (спонсорской) или безвозмездной помощи, а также о фактически оказанных (полученных) благотворительной (спонсорской) или безвозмездной помощи.

21. Информация о размере вознаграждения и компенсаций исполнительного органа раскрывается на общем собрании акционеров
и включается в протокол общего собрания акционеров.

22. Общество обеспечивает раскрытие информации об обществе
и в других источниках предусмотренных законодательством для раскрытия информации.

V. Порядок обмена информацией между членами органов управления, должностными лицами, работниками АО с заинтересованными лицами

23. Для обмена информацией между членами органов управления, должностными лицами, работниками АО с заинтересованными лицами общество назначает ответственного работника, через которого осуществляет обмен информацией.

24. По письменному (электронному) требованию заинтересованных лиц о предоставлении информации, предусмотренной настоящим Положением, ответственный работник общества в течение одной недели предоставляет всю необходимую информацию в электронном виде.

25. В случае необходимости предоставления копии документов, заинтересованное лицо осуществляет плату, размер которой не может превышать стоимости расходов на изготовление копий документов и оплаты расходов, связанных с направлением документов по почте.

26. Акционеры не вправе разглашать информацию об обществе или его деятельности, составляющую служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну.

 

 

 

VI. Меры по обеспечению контроля за соблюдением информационной политики общества

27. Ответственным за раскрытие информации, предусмотренный настоящим Положением, является корпоративный секретарь общества
(при наличии) или ответственный работник Управления корпоративных отношений с акционерами, бухгалтер, а также лицо, на которое возложено ведение веб-сайта общества.

28. Наблюдательный совет общества ежеквартально заслушивает отчет исполнительного органа о ходе выполнения требований настоящего Положения.

VII. Заключительные положения

29. Ответственность за организацию, состояние и достоверность информации, раскрываемой в соответствии с настоящим Положением, несет исполнительный орган общества.

30. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения несут ответственность в установленном порядке.

31. Настоящее Положение утверждается решением Наблюдательного совета Общества большинством голосов его членов, участвовавших в заседании или принявших участие в заочном голосовании.

32. Изменения и дополнения в настоящее Положение вносятся по решению Наблюдательного совета Общества, принятому большинством голосов его членов, участвовавших в заседании или принявших участие в заочном голосовании.

33. Если отдельные статьи настоящего Положения вступают в противоречие с действующим законодательством Республики Узбекистан и/или Уставом Общества, эти статьи утрачивают силу и в части регулируемых этими статьями вопросов следует руководствоваться нормами действующего законодательства Республики Узбекистан и/или Устава Общества до момента внесения соответствующих изменений в настоящее Положение.

                                                   «УТВЕРЖДЕНО»

                                                   общим собранием акционеров

                                        АО  «O’ZVAGONTA’MIR»

                                                     от  «__» _______ 201_г.

                                                   протокол № _

 

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ ДЕЙСТВИЙ ПРИ КОНФЛИКТЕ ИНТЕРЕСОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «O’ZVAGONTA’MIR»

 

 

ОГЛАВЛЕНИЕ:

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ                                                                     

2. ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В ПОЛОЖЕНИИ ПОНЯТИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ:

3. КРУГ ЛИЦ, ПОПАДАЮЩИХ ПОД ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ УПРАВЛЕНИЯ КОНФЛИКТОМ ИНТЕРЕСОВ В ОБЩЕСТВЕ.

5. ОБЯЗАННОСТИ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ В СВЯЗИ С РАСКРЫТИЕМ И УРЕГУЛИРОВАНИЕМ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

6. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ РАБОТНИКОМ

7. ПОРЯДОК УРЕГУЛИРОВАНИЯ И СПОСОБЫ РАЗРЕШЕНИЯ ВОЗНИКШЕГО КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

8. ЛИЦА, ОТВЕТСТВЕННЫЕ ЗА ПРИЕМ СВЕДЕНИЙ О ВОЗНИКШЕМ КОНФЛИКТЕ ИНТЕРЕСОВ И РАССМОТРЕНИЕ ЭТИХ СВЕДЕНИЙ

9. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ЗА НЕСОБЛЮДЕНИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О КОНФЛИКТЕ ИНТЕРЕСОВ

10. ЧЛЕНЫ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА И КОРПУС ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА, РАВНО КАК И РАБОТНИКИ ОБЩЕСТВА, ВЫПОЛНЯЮТ СВОИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ ФУНКЦИИ ДОБРОСОВЕСТНО И РАЗУМНО С ДОЛЖНОЙ ЗАБОТОЙ И ОСМОТРИТЕЛЬНОСТЬЮ В ИНТЕРЕСАХ ОБЩЕСТВА И АКЦИОНЕРОВ, ИЗБЕГАЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ.

11. ОПРЕДЕЛЕНИЕ СИТУАЦИЙ, КОТОРЫЕ МОГУТ ПОВЛЕЧЬ ВОЗНИКНОВЕНИЕ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ ПРИ СОВЕРШЕНИИ ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ АО ДЕЙСТВИЙ И СДЕЛОК, А ТАКЖЕ РАСКРЫТИИ ИМИ ИНФОРМАЦИИ;

12. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ АО ПО ИНФОРМИРОВАНИЮ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА О ВОЗНИКНОВЕНИИ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ.

13. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ И ПОРЯДОК ЕГО УРЕГУЛИРОВАНИЯ, В ТОМ ЧИСЛЕ ВОЗМОЖНЫЕ СПОСОБЫ РАЗРЕШЕНИЯ ВОЗНИКШЕГО КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

 

Якорь: #

1.1. Настоящим Положением определяется перечень ситуаций потенциальных и реальных конфликтов интересов, общая профилактика конфликтов интересов, механизм поведения должностного лица в случае возникновения конфликта интересов, а также процедуры принятия мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.

1.2. Положение о порядке действий при конфликте интересов в АО с государственной долей (далее – Общество) разработано в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан, Уставом АО «O’ZVAGONTA’MIR»  (далее — Общество), Кодексом корпоративного управления АО и локальными нормативными правовыми актами Общества.

1.3. Положение о порядке действий при конфликте интересов - это внутренний документ организации, устанавливающий порядок выявления и урегулирования конфликтов интересов, возникающих у должностных лиц организации в ходе выполнения ими трудовых обязанностей.

1.4. Основной задачей деятельности Общества по предотвращению и

урегулированию конфликта интересов является ограничение влияния частных интересов, личной заинтересованности должностных лиц на реализуемые ими трудовые функции, принимаемые деловые решения.

 

Якорь: #

2.1. Конфликт интересов - ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) должностного лица (представителя организации) влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (трудовых) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью должностного лица (представителя организации) и правами и законными интересами организации, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам, имуществу и (или) деловой репутации организации, работником (представителем организации) которой он является.

2.2. Личная заинтересованность должностного лица (представителя организации) - заинтересованность должностного лица (представителя организации), связанная с возможностью получения должностным лицом (представителем организации) при исполнении должностных обязанностей доходов в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц.

Якорь: #

3.1. Действие положения распространяется на всех должностных лиц АО «O’ZVAGONTA’MIR»  вне зависимости от уровня занимаемой должности.

3.2. Требование о соблюдении настоящего Положения распространяются на физических лиц, сотрудничающих с АО «O’ZVAGONTA’MIR»  на основе гражданско-правовых договоров, в тех случаях, когда соответствующие обязанности закреплены в договорах с ними, в их внутренних документах, либо прямо вытекают из закона.

 

Якорь: #

Управление конфликтом интересов в Обществе строится на следующих принципах:

— обязательность раскрытия сведений о реальном и потенциальном конфликте интересов;

— индивидуальное рассмотрение и оценка репутационных рисков для АО «O’ZVAGONTA’MIR»  при выявлении каждого конфликта интересов и его урегулирование;

— строгая конфиденциальность процесса раскрытия сведений о конфликте интересов и его урегулирования;

— соблюдение баланса интересов Общества и должностного лица при урегулировании конфликта интересов;

— защита должностного лица от преследования в связи с сообщением о конфликте интересов, который был своевременно раскрыт работником и урегулирован (предотвращен) Обществом.

Якорь: #

5.1. Основные обязанности должностных лиц в связи с раскрытием и урегулированием конфликта интересов включают в себя:

- при принятии решений по деловым вопросам и выполнении своих трудовых обязанностей руководствоваться интересами АО  «O’ZVAGONTA’MIR»   - без учета своих личных интересов, интересов своих родственников и друзей;

- избегать ситуаций и обстоятельств, которые могут привести к конфликту интересов;

- раскрывать возникший (реальный) или потенциальный конфликт интересов;

- содействовать урегулированию возникшего конфликта интересов.

Якорь: #

 

6.1. В АО «O’ZVAGONTA’MIR»  устанавливаются следующие виды раскрытия конфликта интересов:

- раскрытие сведений о конфликте интересов при приеме на работу;

- раскрытие сведений о конфликте интересов при назначении на новую должность;

- разовое раскрытие сведений по мере возникновения ситуаций конфликта интересов;

6.2. Раскрытие сведений о конфликте интересов осуществляется в письменном виде.

Допускается первоначальное раскрытие конфликта интересов в устной форме с последующей фиксацией в письменном виде.

Якорь: #

7.1. АО «O’ZVAGONTA’MIR»  берёт на себя обязательство конфиденциального рассмотрения представленных сведений и урегулирования конфликта интересов.

7.2. Поступившая информация тщательно проверяется уполномоченным на это должностным лицом с целью оценки серьезности возникающих для АО «O’ZVAGONTA’MIR»  рисков и выбора наиболее подходящей формы урегулирования конфликта интересов.

7.3. В результате рассмотрения конфликта интересов используются следующие способы его разрешения:

- ограничение доступа должностного лица к конкретной информации, которая может затрагивать личные интересы должностного лица;

- добровольный отказ должностного лица АО «O’ZVAGONTA’MIR»  или его отстранение (постоянное или временное) от участия в обсуждении и процессе принятия решений по вопросам, которые находятся или могут оказаться под влиянием конфликта интересов;

- пересмотр и изменение функциональных обязанностей должностного лица;

- временное отстранение должностного лица от должности в соответствии с Трудовым кодексом РУз, если его личные интересы входят в противоречие с функциональными обязанностями;

- перевод должностного лица на должность, предусматривающую выполнение функциональных обязанностей, не связанных с конфликтом интересов в соответствии с Трудовым кодексом РУз;

- передача работником принадлежащего ему имущества, являющегося основой возникновения конфликта интересов, в доверительное управление;

- отказ должностного лица от своего личного интереса, порождающего конфликт с интересами АО «O’ZVAGONTA’MIR» ;

- увольнение должностного лица из АО «O’ZVAGONTA’MIR»  по инициативе должностного лица;

- увольнение должностного лица по инициативе работодателя за совершение дисциплинарного проступка, то есть за неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей.

7.4. При разрешении имеющегося конфликта интересов выбирается наиболее мягкая мера урегулирования из возможных с учетом существующих обстоятельств.

7.5. При принятии решения о выборе конкретного метода разрешения конфликта интересов учитываются значимость личного интереса должностного лица и вероятность того, что этот личный интерес будет реализован в ущерб интересам АО «O’ZVAGONTA’MIR» .

Якорь: #

8.1. Лицами, ответственными за прием сведений о возникающих (имеющихся) конфликтах интересов, являются - непосредственный руководитель структурного подразделения АО «O’ZVAGONTA’MIR» , в котором работник осуществляет трудовую деятельность;

- начальник отдела кадров;

- должностное лицо, ответственное за реализацию антикоррупционной политики.

8.2. О конфликте интересов ответственные лица сообщают генеральному директору АО «O’ZVAGONTA’MIR» , который вправе давать обязательные для исполнения указания по урегулированию сложившейся ситуации.

Якорь: #

9.1. За несоблюдение положения о конфликте интересов работники АО «O’ZVAGONTA’MIR»  несут уголовную, административную, гражданско-правовую и дисциплинарную ответственность в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

9.2. Лица, ответственные за получение и рассмотрение сообщений о конфликте интересов, обязаны принять исчерпывающие меры по недопущению получения данной информации неуполномоченными должностными лицами АО «O’ZVAGONTA’MIR»  и третьими лицами.

Непринятие этих мер либо факт несанкционированного доступа к полученным сведениям может стать основанием для применения мер дисциплинарного взыскания вплоть до увольнения виновного сотрудника и взыскания причинённого работнику и АО «O’ZVAGONTA’MIR»  материального и морального ущерба в порядке, установленном законодательством.

Якорь: #

Якорь: #

- Руководство текущей деятельностью общества осуществляется директором или правлением общества, компетенция которых определяется уставом общества. Если руководство текущей деятельностью общества осуществляется правлением, в уставе общества должна быть также определена компетенция руководителя правления (председателя правления).

- В случае досрочного прекращения полномочий лица, входящего в состав исполнительного органа общества, назначаемого общим собранием акционеров, допускается временное исполнение его обязанностей лицом, определяемым решением наблюдательного совета общества, на период до очередного общего собрания акционеров.

- К компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или наблюдательного совета общества.

- Директор (председатель правления) общества без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы.

- Образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий осуществляются по решению общего собрания акционеров, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции наблюдательного совета общества.

- Совмещение функции директора (председателя правления) общества с должностью в органах управления других организаций допускается только с согласия наблюдательного совета общества.

- Общее собрание акционеров или наблюдательный совет общества, если в соответствии с уставом общества ему такое право предоставлено, вправе прекратить (расторгнуть) договор с директором общества, членами правления общества, доверительным управляющим при нарушении ими условий договора.

- Наблюдательный совет общества имеет право досрочного прекращения (расторжения) договора с директором общества, членами правления общества, а также с доверительным управляющим при совершении ими грубых нарушений устава общества или причинении обществу убытков их действиями (бездействием).

Якорь: #

Положением устанавливаются следующие обязанности должностных лиц в связи с раскрытием и урегулированием конфликта интересов:

- при принятии решений по деловым вопросам и выполнении своих трудовых обязанностей руководствоваться интересами Отделения - без учета своих личных интересов, интересов своих родственников и друзей;

- избегать (по возможности) ситуаций и обстоятельств, которые могут привести к конфликту интересов;

- раскрывать возникший (реальный) или потенциальный конфликт интересов;

- содействовать урегулированию возникшего конфликта интересов.

Должностные лица обязаны в письменной форме уведомить Наблюдательного совета о возникшем конфликте интересов или о возможности его возникновения, как только ему станет об этом известно, согласно форме Уведомления о возникновении конфликта интересов (далее – уведомление)

В уведомлении указывается:

а) фамилия, имя, отчество должностного лица, направившего уведомление (далее - уведомитель);

 б) должность уведомителя;

в) изложение конфликта интересов;

г) дата подачи уведомления.

 3. Уведомление, поданное работником, подписывается им лично.

Уведомление регистрируется в день поступления в Журнале учета уведомлений о возникновении конфликта интересов (далее – журнал)

Якорь: #

13.1. В соответствии с условиями настоящего положения устанавливаются следующие виды раскрытия конфликта интересов:

- раскрытие сведений о конфликте интересов при приеме на работу;

- раскрытие сведений о конфликте интересов при назначении на новую должность;

- разовое раскрытие сведений по мере возникновения ситуаций конфликта интересов;

- раскрытие сведений о конфликте интересов в ходе проведения ежегодных аттестаций на соблюдение этических норм, принятых в АО «O’ZVAGONTA’MIR» .

13.2. Раскрытие сведений о конфликте интересов осуществляется в письменном виде. Допустимо первоначальное раскрытие конфликта интересов в устной форме с последующей фиксацией в письменном виде.

13.3. Управляющим Отделением из числа должностных лиц назначается лицо, ответственное за прием сведений о возникающих (имеющихся) конфликтах интересов.

13.4. Рассмотрение представленных уведомлений осуществляется Комиссией по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов.

13.5. Отделение берет на себя обязательство конфиденциального рассмотрения представленных сведений и урегулирования конфликта интересов.

13.6. Поступившая информация должна быть тщательно проверена уполномоченным на это должностным лицом с целью оценки серьезности возникающих для Отделения рисков и выбора наиболее подходящей формы урегулирования конфликта интересов.

13.7. По результатам проверки поступившей информации должно быть установлено является или не является возникшая (способная возникнуть) ситуация конфликтом интересов.

Ситуация, не являющаяся конфликтом интересов, не нуждается в специальных способах урегулирования.

13.8. В случае если конфликт интересов имеет место, то могут быть использованы следующие способы его разрешения:

- ограничение доступа должностного лица к конкретной информации, которая может затрагивать личные интересы должностного лица;

- добровольный отказ должностного лица Отделения или его отстранение (постоянное или временное) от участия в обсуждении и процессе принятия решений по вопросам, которые находятся или могут оказаться под влиянием конфликта интересов;

- пересмотр и изменение функциональных обязанностей должностного лица;

- временное отстранение должностного лица от должности, если его личные интересы входят в противоречие с функциональными обязанностями;

- перевод должностного лица на должность, предусматривающую выполнение функциональных обязанностей, не связанных с конфликтом интересов;

- передача работником принадлежащего ему имущества, являющегося основой возникновения конфликта интересов, в доверительное управление;

- отказ должностного лица от своего личного интереса, порождающего конфликт с интересами Отделения;

- увольнение должностного лица из Отделения по инициативе должностного лица;

- увольнение должностного лица по инициативе работодателя за совершение дисциплинарного проступка, то есть за неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей.

По договоренности Отделения и должностного лица, раскрывшего сведения о конфликте интересов, могут быть найдены иные формы его урегулирования.

13.9. При разрешении имеющегося конфликта интересов следует выбрать наиболее "мягкую" меру урегулирования из возможных с учетом существующих обстоятельств. Более жесткие меры следует использовать только в случае, когда это вызвано реальной необходимостью или в случае, если более "мягкие" меры оказались недостаточно эффективными.

При принятии решения о выборе конкретного метода разрешения конфликта интересов важно учитывать значимость личного интереса должностного лица и вероятность того, что этот личный интерес будет реализован в ущерб интересам Отделения.

Ревизионная комиссия

                                                     Сведения о членах ревизионной комиссии

Ф.И.О. члена ревизионной комиссии

Занимаемая должность

Фазилов Жамшид Равшанович

Бухгалтер управления финансов              АО «Ўзбекистон темир йўллари»

Рустамбеков Авазбек Урманбекович

Начальник отдела центра «Узжелдоррасчёт»                                       АО «Ўзбекистон темир йўллари»

Тураев Улугбек Турдиевич

Ведущий бухгалтер управления финансов                                 АО «Ўзбекистон темир йўллари»

Тафтиш комиссияси

Тафтиш комиссияси аъзосини Ф.И.Ш

Эгаллаб турган лавозими

Фазилов Жамшид Равшанович

«Ўзбекистон темир йўллари» АЖ      молия боқармаси ҳисобчиси             

Рустамбеков Авазбек Урманбекович

«Ўзбекистон темир йўллари» АЖ      «Узтемирйўлҳисоб» маркази бўлим бошлиғи             

Тураев Улугбек Турдиевич

«Ўзбекистон темир йўллари» АЖ      молия боқармаси етакчи ҳисобчиси             

Якорь: #

A member of the Audit Committee is S.N.

My position

Fazilov Zhamshid Ravshanovich

Financial Management Accountant of JSC "Uzbekiston Temir Yallari"

 

Rustambekov Avazbek Urmanbekovich

Head of the department of Uzzheldorraschet Center of JSC "Uzbekiston Temir Yallari"

 

Turaev Ulugbek Turdievich

Leading accountant of finance department of JSC "Uzbekiston Temir Yallari"

    

and/or the Charter of the Company until appropriate amendments are made hereto.Text here....Text here....